2019年4月30日前，國務(wù)院印發(fā)了《改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制方案》(以下簡稱《方案》)。《方案》出臺(tái)后，國務(wù)院國資委有關(guān)負(fù)責(zé)人接受了記者采訪。

問：請介紹一下《方案》的出臺(tái)背景和重要意義。

答：黨的十八屆三中全會(huì)明確提出，完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制。黨的十九大再次強(qiáng)調(diào)，要完善各類國有資產(chǎn)管理體制，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制。改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制,是深化國企改革、完善國有資產(chǎn)管理體制的重要內(nèi)容。

按照中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)的工作部署和要求，2018年初，國資委會(huì)同財(cái)政部成立了專項(xiàng)工作小組，多次深入中央企業(yè)和地方國資委開展調(diào)研，梳理分析國有資本授權(quán)經(jīng)營體制現(xiàn)狀、問題和改革思路，了解企業(yè)對進(jìn)一步授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)的需求。在認(rèn)真總結(jié)歷史和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照“重在改革體制，加大授權(quán)放權(quán)，強(qiáng)化監(jiān)督監(jiān)管，放活與管好相統(tǒng)一”的改革思路，提出一系列改革舉措�！斗桨浮窌�面征求并充分吸納了國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位以及有關(guān)地方和企業(yè)的意見，經(jīng)審議通過后，國務(wù)院予以印發(fā)。

《方案》是首次以國務(wù)院文件形式公開發(fā)布的改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制的文件，充分體現(xiàn)了黨中央、國務(wù)院對這項(xiàng)工作的高度重視。《方案》以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，作出了以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，切實(shí)轉(zhuǎn)變出資人代表機(jī)構(gòu)職能和履職方式，實(shí)現(xiàn)授權(quán)與監(jiān)管相結(jié)合、放活與管好相統(tǒng)一等系列部署安排，對加快國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整、推動(dòng)國有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大、培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)具有重要意義。

問：改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則?

答：《方案》始終堅(jiān)持和把握四項(xiàng)原則。一是堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。將堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)貫穿國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革全過程和各方面，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用，確保國有企業(yè)更好地貫徹落實(shí)黨和國家方針政策、重大決策部署。二是堅(jiān)持政企分開政資分開。堅(jiān)持政府公共管理職能與國有資本出資人職能分開，依法理順政府與國有企業(yè)的出資關(guān)系，依法確立國有企業(yè)的市場主體地位，最大限度減少政府對市場活動(dòng)的直接干預(yù)。三是堅(jiān)持權(quán)責(zé)明晰分類授權(quán)。政府授權(quán)出資人代表機(jī)構(gòu)按照出資比例對國家出資企業(yè)履行出資人職責(zé)，科學(xué)界定出資人代表機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)邊界。國有企業(yè)享有完整的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和充分的經(jīng)營自主權(quán)，承擔(dān)國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。按照功能定位、治理能力、管理水平等企業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，一企一策地對國有企業(yè)分類授權(quán)，做到權(quán)責(zé)對等、動(dòng)態(tài)調(diào)整。四是堅(jiān)持放管結(jié)合完善機(jī)制。加快調(diào)整優(yōu)化出資人代表機(jī)構(gòu)職能和履職方式，加強(qiáng)清單管理和事中事后監(jiān)管，該放的放權(quán)到位、該管的管住管好。建立統(tǒng)一規(guī)范的國有資產(chǎn)監(jiān)管制度體系，精簡監(jiān)管事項(xiàng)，明確監(jiān)管重點(diǎn)，創(chuàng)新監(jiān)管手段，提升監(jiān)管水平，防止國有資產(chǎn)流失，確保國有資產(chǎn)保值增值。

問：《方案》提出哪些改革舉措?

答：《方案》從五個(gè)方面提出了具體改革舉措，明確“誰來授、授給誰”，確保“授得準(zhǔn)”“接得住”“管得好”“黨建強(qiáng)”。

一是界定權(quán)責(zé)邊界，明確“誰來授、授給誰”。明確國資委、財(cái)政部及其他部門、機(jī)構(gòu)，根據(jù)國務(wù)院委托作為授權(quán)主體，要依法科學(xué)界定職責(zé)定位，依據(jù)股權(quán)關(guān)系對國家出資企業(yè)開展授權(quán)放權(quán)。將依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營決策的事項(xiàng)歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項(xiàng)原則上歸位于一級企業(yè)，原則上不干預(yù)企業(yè)經(jīng)理層和職能部門的管理工作，將配合承擔(dān)的公共管理職能歸位于相關(guān)政府部門和單位。

二是分類開展授權(quán)放權(quán)，確保“授得準(zhǔn)”。對國有資本投資、運(yùn)營公司，在戰(zhàn)略規(guī)劃和主業(yè)管理、選人用人和股權(quán)激勵(lì)、工資總額和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理等方面，一企一策有側(cè)重、分先后地向符合條件的企業(yè)賦予更多自主權(quán)。對其他商業(yè)類企業(yè)和公益類企業(yè)，要充分落實(shí)企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，逐步落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。

三是加強(qiáng)企業(yè)行權(quán)能力建設(shè)，確保“接得住”。把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，加快形成有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)、靈活高效的市場化經(jīng)營機(jī)制，建設(shè)規(guī)范高效的董事會(huì)，深化企業(yè)內(nèi)部三項(xiàng)制度改革，加強(qiáng)國有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理，優(yōu)化集團(tuán)管控，提升資本運(yùn)作能力。

四是完善監(jiān)督監(jiān)管體系，確保“管得好”。搭建連通出資人代表機(jī)構(gòu)與企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息系統(tǒng)全覆蓋和實(shí)時(shí)在線監(jiān)管。統(tǒng)籌協(xié)同各類監(jiān)督力量，增強(qiáng)監(jiān)督工作合力，形成監(jiān)督工作閉環(huán)。健全并嚴(yán)格執(zhí)行國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，建立健全分級分層、有效銜接、上下貫通的責(zé)任追究工作體系。

五是堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，確保“黨建強(qiáng)”。將堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)貫穿改革的全過程和各方面，在思想上政治上行動(dòng)上同黨中央保持高度一致，確保中央關(guān)于國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革的決策部署落實(shí)到位，確保企業(yè)始終在黨的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，確保企業(yè)黨委(黨組)的領(lǐng)導(dǎo)作用切實(shí)發(fā)揮。

問：出資人代表機(jī)構(gòu)將如何開展授權(quán)放權(quán)?

答：《方案》緊密結(jié)合當(dāng)前國有企業(yè)改革發(fā)展實(shí)際，分類開展授權(quán)放權(quán)：

對國有資本投資、運(yùn)營公司，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，一企一策有側(cè)重、分先后地向符合條件的企業(yè)開展授權(quán)放權(quán)。授權(quán)放權(quán)內(nèi)容主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃和主業(yè)管理、選人用人和股權(quán)激勵(lì)、工資總額和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理等，亦可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況增加其他方面授權(quán)放權(quán)內(nèi)容。

——在戰(zhàn)略規(guī)劃和主業(yè)管理方面，授權(quán)企業(yè)根據(jù)出資人代表機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略引領(lǐng)，自主決定發(fā)展規(guī)劃和年度投資計(jì)劃;圍繞主業(yè)開展的商業(yè)模式創(chuàng)新業(yè)務(wù)可視同主業(yè)投資;依法依規(guī)審核國有資本投資、運(yùn)營公司之間的非上市公司產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓、非公開協(xié)議增資、產(chǎn)權(quán)置換等事項(xiàng)。

——在選人用人和股權(quán)激勵(lì)方面，授權(quán)董事會(huì)審批子企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案，支持所出資企業(yè)依法合規(guī)采用股票期權(quán)、股票增值權(quán)、限制性股票、分紅權(quán)、員工持股以及其他方式開展股權(quán)激勵(lì)，股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益作為投資性收入，不與其薪酬總水平掛鉤。支持國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)等新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式類企業(yè)的核心團(tuán)隊(duì)持股和跟投。

——在工資總額和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理方面，實(shí)行工資總額預(yù)算備案制，根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略、年度生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益，綜合考慮勞動(dòng)生產(chǎn)率提高和人工成本投入產(chǎn)出率、職工工資水平市場對標(biāo)等情況，結(jié)合政府職能部門發(fā)布的工資指導(dǎo)線，編制年度工資總額預(yù)算。授權(quán)企業(yè)自主決策重大擔(dān)保管理、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控和部分債券類融資事項(xiàng)。

政府直接授權(quán)的國有資本投資、運(yùn)營公司按照有關(guān)規(guī)定對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資本履行出資人職責(zé)，遵循有關(guān)法律和證券市場監(jiān)管規(guī)定開展國有資本運(yùn)作。

對其他商業(yè)類企業(yè)和公益類企業(yè)，充分落實(shí)企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，出資人代表機(jī)構(gòu)主要對集團(tuán)公司層面實(shí)施監(jiān)管或依據(jù)股權(quán)關(guān)系參與公司治理，不干預(yù)集團(tuán)公司以下各級企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具體事項(xiàng)。逐步落實(shí)董事會(huì)職權(quán)，維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利，明確由董事會(huì)自主決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、基本管理制度制定、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控和法律合規(guī)管理體系建設(shè)以及履行對所出資企業(yè)的股東職責(zé)等事項(xiàng)。

問：開展授權(quán)經(jīng)營體制改革對優(yōu)化出資人代表機(jī)構(gòu)履職方式提出了哪些要求?

答：轉(zhuǎn)變出資人代表機(jī)構(gòu)履職方式是推進(jìn)授權(quán)經(jīng)營體制改革的前提和關(guān)鍵。出資人代表機(jī)構(gòu)作為授權(quán)主體，要依法科學(xué)界定職責(zé)定位，加快轉(zhuǎn)變履職方式。《方案》提出四個(gè)方面的要求：

一是實(shí)行清單管理，清單以外事項(xiàng)由企業(yè)依法自主決策，清單以內(nèi)事項(xiàng)要大幅減少審批或事前備案。出資人代表機(jī)構(gòu)堅(jiān)持“三個(gè)歸位”和“一個(gè)不干預(yù)”，將依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營決策的事項(xiàng)歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項(xiàng)原則上歸位于一級企業(yè)，原則上不干預(yù)企業(yè)經(jīng)理層和職能部門的管理工作，將配合承擔(dān)的公共管理職能歸位于相關(guān)政府部門和單位。

二是強(qiáng)化章程約束，充分發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎(chǔ)作用。依法依規(guī)、一企一策地制定公司章程，規(guī)范各治理主體的權(quán)責(zé)，推動(dòng)各治理主體嚴(yán)格依照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)。

三是發(fā)揮董事作用，主要通過董事體現(xiàn)出資人意志。依據(jù)股權(quán)關(guān)系委派董事或提名董事人選，建立出資人代表機(jī)構(gòu)與董事的溝通對接平臺(tái)，規(guī)范董事的權(quán)利和責(zé)任，明確工作目標(biāo)和重點(diǎn)。

四是創(chuàng)新監(jiān)管方式，不斷提高監(jiān)管效能。出資人代表機(jī)構(gòu)以企業(yè)功能分類為基礎(chǔ)進(jìn)行分類管理、分類授權(quán)放權(quán)，切實(shí)轉(zhuǎn)變行政化的履職方式，減少審批事項(xiàng)，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，充分運(yùn)用信息化手段，減輕企業(yè)工作負(fù)擔(dān)。

問：如何在加大授權(quán)放權(quán)力度的同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管，有效防止國有資產(chǎn)流失?

答：習(xí)近平總書記指出，國有企業(yè)改革要先加強(qiáng)監(jiān)管、防止國有資產(chǎn)流失，這一條做不好，國有企業(yè)其他改革難以取得預(yù)期成效�！斗桨浮芬�求，在授權(quán)放權(quán)過程中要實(shí)現(xiàn)授權(quán)與監(jiān)管相結(jié)合，放活與管好相統(tǒng)一，即“該放的放權(quán)到位，該管的管住管好”�！斗桨浮窂慕∪�監(jiān)管制度、統(tǒng)籌監(jiān)督力量和創(chuàng)新監(jiān)管方式等方面提出對國有企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)督：

一是搭建實(shí)時(shí)在線的國資監(jiān)管平臺(tái)。出資人代表機(jī)構(gòu)要加快優(yōu)化監(jiān)管流程、創(chuàng)新監(jiān)管手段，充分運(yùn)用信息技術(shù)，整合包括產(chǎn)權(quán)、投資和財(cái)務(wù)等在內(nèi)的信息系統(tǒng)，搭建連通出資人代表機(jī)構(gòu)與企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息系統(tǒng)全覆蓋和實(shí)時(shí)在線監(jiān)管。建立模塊化、專業(yè)化的信息采集、分析和報(bào)告機(jī)制，加強(qiáng)信息共享，增強(qiáng)監(jiān)管的針對性和及時(shí)性。

二是統(tǒng)籌協(xié)同各類監(jiān)督力量。加強(qiáng)國有企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督、出資人監(jiān)督和審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督以及社會(huì)監(jiān)督，結(jié)合中央企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)派駐改革的要求，依照有關(guān)規(guī)定清晰界定各類監(jiān)督主體的監(jiān)督職責(zé)，有效整合企業(yè)內(nèi)外部監(jiān)督資源，增強(qiáng)監(jiān)督工作合力，形成監(jiān)督工作閉環(huán)，加快建立全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的國有資產(chǎn)監(jiān)督體系，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)督有效性。

三是健全國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度。明確企業(yè)作為維護(hù)國有資產(chǎn)安全、防止流失的責(zé)任主體，健全內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度。建立健全分級分層、有效銜接、上下貫通的責(zé)任追究工作體系，嚴(yán)格界定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任，嚴(yán)肅追究問責(zé)，實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究制度。

問：如何穩(wěn)妥有序推進(jìn)授權(quán)經(jīng)營體制改革工作?

答：《方案》提出，各地區(qū)、各部門、各出資人代表機(jī)構(gòu)和廣大國有企業(yè)要充分認(rèn)識推進(jìn)國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革的重要意義，準(zhǔn)確把握改革精神，各司其職、密切配合，按照精細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)、穩(wěn)妥推進(jìn)的工作要求，堅(jiān)持一企一策、因企施策，不搞批發(fā)式、不設(shè)時(shí)間表，對具備條件的，成熟一個(gè)推動(dòng)一個(gè)，運(yùn)行一個(gè)成功一個(gè)，不具備條件的不急于推進(jìn)，確保改革規(guī)范有序進(jìn)行，推動(dòng)國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

以開展授權(quán)放權(quán)為例，前面所說的授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)，并不是“一刀切”地直接授予各企業(yè)，而是要遵循以下幾個(gè)原則：一是分類授權(quán)放權(quán)，對國有資本投資、運(yùn)營公司及其他商業(yè)類企業(yè)、公益類企業(yè)等不同類型企業(yè)給予不同范圍、不同程度的授權(quán)放權(quán);二是一企一策，結(jié)合企業(yè)發(fā)展階段、行業(yè)特點(diǎn)、治理能力、管理基礎(chǔ)等，有側(cè)重、分先后地開展授權(quán)放權(quán);三是動(dòng)態(tài)調(diào)整，建立授權(quán)調(diào)整機(jī)制，定期評估效果，采取擴(kuò)大、調(diào)整或收回等措施動(dòng)態(tài)調(diào)整授權(quán)事項(xiàng)。

同時(shí)，《方案》提出，要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)分工，國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動(dòng)，出資人代表機(jī)構(gòu)要落實(shí)授權(quán)放權(quán)的主體責(zé)任;要健全法律政策，完善保障機(jī)制，加快推動(dòng)國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革涉及的法律法規(guī)的立改廢釋工作，確保改革于法有據(jù)，建立健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，全面落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”;要強(qiáng)化跟蹤督導(dǎo)，確保穩(wěn)步推進(jìn)，加強(qiáng)跟蹤督促，及時(shí)研究解決改革中遇到的問題;要做好宣傳引導(dǎo)，營造良好氛圍，采取多種方式解讀宣傳改革的方針政策和典型案例成功經(jīng)驗(yàn)。

問：請介紹一下下一步的具體工作?

答：這項(xiàng)改革工作需要有一個(gè)持續(xù)推進(jìn)、逐步深化的過程。改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，是今年國資委深化國資國企改革的首要關(guān)鍵任務(wù)。具體工作有以下幾項(xiàng)：

一是落實(shí)授權(quán)放權(quán)。國資委將貫徹落實(shí)《方案》精神，制定印發(fā)2019年版國資委授權(quán)放權(quán)清單，在戰(zhàn)略規(guī)劃和主業(yè)管理、選人用人和股權(quán)激勵(lì)、工資總額和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理等方面分類開展授權(quán)放權(quán)，一企一策地賦予國有資本投資、運(yùn)營公司等企業(yè)更多自主權(quán)。同時(shí)，按文件要求對國資監(jiān)管現(xiàn)行有效的規(guī)章規(guī)范性文件進(jìn)行全面清理。

二是強(qiáng)化監(jiān)管。按照放活與管好結(jié)合的思路，在授權(quán)放權(quán)的同時(shí)，全面強(qiáng)化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)體系，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，嚴(yán)格責(zé)任追究。2019年將建成國資國企在線監(jiān)管系統(tǒng)，建立健全實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系。

三是動(dòng)態(tài)調(diào)整。對于獲得授權(quán)但未能規(guī)范行權(quán)的企業(yè)，將及時(shí)收回相應(yīng)的權(quán)利，督促企業(yè)整改，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

四是指導(dǎo)推動(dòng)。要求各地區(qū)按照《方案》要求，結(jié)合實(shí)際推進(jìn)本地區(qū)國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革工作，不斷健全完善國資監(jiān)管權(quán)力清單和責(zé)任清單制度，賦予企業(yè)更多的自主權(quán)，將已明確取消、下放的監(jiān)管事項(xiàng)真正落實(shí)到位。

來源:改革局

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制方案