《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》

津國(guó)資〔2021〕2號(hào)

為了進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)，夯實(shí)各監(jiān)管企業(yè)公司治理基礎(chǔ)，促進(jìn)監(jiān)管企業(yè)提升治理能力和水平，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、各監(jiān)管企業(yè)要按照有關(guān)規(guī)定健全完善董事會(huì)組織架構(gòu)，進(jìn)一步明確相關(guān)職責(zé)部門(mén)與人員。

(一)規(guī)范設(shè)立董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，明確為各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)提供支撐與服務(wù)的高管人員和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)。

專(zhuān)門(mén)委員會(huì)是董事會(huì)的專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu)，依據(jù)公司章程及董事會(huì)授權(quán)履行職責(zé)。其成員由具有與專(zhuān)門(mén)委員會(huì)職責(zé)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的董事組成。其中，提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)(風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì))成員應(yīng)實(shí)現(xiàn)外部董事多于內(nèi)部董事;提名委員會(huì)主任委員由董事長(zhǎng)擔(dān)任，薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)(風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì))主任委員由外部董事?lián)��?審計(jì)委員會(huì)(風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì))委員中至少有1名熟悉財(cái)務(wù)、審計(jì)的外部董事。

與各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)職責(zé)相關(guān)的業(yè)務(wù)部門(mén)及高級(jí)管理人員應(yīng)為專(zhuān)門(mén)委員會(huì)提供支撐服務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)作為專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的具體工作機(jī)構(gòu)，承擔(dān)相關(guān)工作任務(wù)。

(二)單獨(dú)設(shè)立董事會(huì)辦公室。董事會(huì)辦公室作為董事會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，應(yīng)選優(yōu)配強(qiáng)工作人員，負(fù)責(zé)本單位公司治理政策理論研究和相關(guān)事務(wù)，籌備董事會(huì)和董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議、指導(dǎo)各級(jí)次控股企業(yè)(包含實(shí)際控制企業(yè)，下同)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和董監(jiān)事會(huì)建設(shè)、涉及股權(quán)代表派出與管理相關(guān)事務(wù)等工作，為董事會(huì)提供專(zhuān)業(yè)支持與服務(wù)。

董事會(huì)辦公室若有人員調(diào)整，要做好相關(guān)業(yè)務(wù)工作的交接、銜接，確保董事會(huì)工作保持順暢有序、規(guī)范運(yùn)行。

(三)董事會(huì)秘書(shū)或董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人應(yīng)具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)具有足夠的時(shí)間和精力履職，一般應(yīng)為專(zhuān)職。

二、各監(jiān)管企業(yè)要認(rèn)真研究擬定董事會(huì)、經(jīng)理層的權(quán)責(zé)邊界，按照《公司法》及本單位“三重一大”的相關(guān)規(guī)定，科學(xué)合理確定應(yīng)由董事會(huì)、經(jīng)理層研究決策事項(xiàng)，形成邊界清晰的權(quán)責(zé)清單。

三、各監(jiān)管企業(yè)應(yīng)嚴(yán)肅認(rèn)真對(duì)待公司章程的制定工作，嚴(yán)格按照《公司法》及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合自身實(shí)際，研究制定適合本單位特點(diǎn)的公司章程。同時(shí)進(jìn)一步梳理以章程為核心的各項(xiàng)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)與運(yùn)行的制度與議事規(guī)則，修訂完善“1+3”權(quán)責(zé)表，盡快形成協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制。

四、各監(jiān)管企業(yè)要按照有關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，董事會(huì)決策程序應(yīng)該符合有關(guān)規(guī)定。凡屬“三重一大”等必須經(jīng)由集體決策的事項(xiàng)，應(yīng)符合國(guó)家及我市有關(guān)“三重一大”事項(xiàng)規(guī)定的基本決策程序，不得以傳簽或者個(gè)別征求意見(jiàn)等方式替代集體決策，不得隨意簡(jiǎn)化、變通決策程序。

要控制年度臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議數(shù)量，嚴(yán)格按照《公司法》及公司章程規(guī)定程序召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

董事會(huì)會(huì)議擬決議事項(xiàng)屬于專(zhuān)門(mén)委員會(huì)職責(zé)的，應(yīng)按規(guī)定由專(zhuān)門(mén)委員會(huì)先行研究審議，提出意見(jiàn)報(bào)董事會(huì)審議決定。

五、各監(jiān)管企業(yè)研究、決策事項(xiàng)要實(shí)施利益關(guān)聯(lián)方?jīng)Q策表決回避制度。參會(huì)人員與研究決策事項(xiàng)有利益關(guān)聯(lián)的，要主動(dòng)回避。

六、各監(jiān)管企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)各級(jí)次控股企業(yè)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)與運(yùn)行的指導(dǎo)與監(jiān)督，建立相應(yīng)的年度培訓(xùn)、監(jiān)督檢查、評(píng)價(jià)考核等管理機(jī)制;了解掌握各級(jí)次參控股企業(yè)派出國(guó)有股權(quán)代表的基本情況，按照有關(guān)規(guī)定強(qiáng)化對(duì)國(guó)有股權(quán)代表的派出、培訓(xùn)、評(píng)價(jià)考核等管理工作，定期聽(tīng)取派出國(guó)有股權(quán)代表履職情況及所任職企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況匯報(bào)。

七、監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)管理作用，探索董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的授權(quán)機(jī)制，建立董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)的管理制度及授權(quán)清單，明確對(duì)經(jīng)理層的授權(quán)原則、管理機(jī)制、事項(xiàng)范圍、權(quán)限條件等主要內(nèi)容，并建立授權(quán)后相關(guān)事項(xiàng)跟蹤制度，視情況及時(shí)調(diào)整授權(quán)范圍。同時(shí)，嚴(yán)格落實(shí)經(jīng)理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)、向董事會(huì)報(bào)告機(jī)制，強(qiáng)化工作監(jiān)督。

八、各監(jiān)管企業(yè)要按照相關(guān)規(guī)定建立董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)及后評(píng)估制度，規(guī)范實(shí)施董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)與后評(píng)估工作，不斷提升企業(yè)董事會(huì)決策質(zhì)量與水平。

九、各監(jiān)管企業(yè)要認(rèn)真對(duì)待外部董事提出的相關(guān)意見(jiàn)、建議，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)跟蹤督辦外部董事意見(jiàn)、建議的落實(shí)情況，并負(fù)責(zé)做好涉及事項(xiàng)的銜接溝通及反饋工作。

十、各監(jiān)管企業(yè)要規(guī)范建立外部董事履職臺(tái)賬，詳實(shí)記錄外部董事參加會(huì)議、發(fā)表意見(jiàn)、表決情況、開(kāi)展調(diào)研、參加培訓(xùn)、與有關(guān)方面溝通、給予指導(dǎo)和咨詢等情況。外部董事履職臺(tái)賬將作為評(píng)價(jià)外部董事履職和企業(yè)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)的重要參考。發(fā)生外部董事缺席會(huì)議過(guò)多、長(zhǎng)時(shí)間不到企業(yè)履職的情況，任職企業(yè)要及時(shí)向市國(guó)資委報(bào)告。

十一、各監(jiān)管企業(yè)要積極強(qiáng)化對(duì)外部董事履職的支撐服務(wù)。

(一)國(guó)家、我市及本單位印發(fā)的涉及企業(yè)改革發(fā)展等方面的監(jiān)管文件及有關(guān)資料，應(yīng)當(dāng)在符合保密規(guī)定的前提下及時(shí)送達(dá)外部董事。

(二)董事會(huì)定期會(huì)議通知、議案及相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)按規(guī)定在會(huì)議召開(kāi)10日前送達(dá)外部董事;除特別緊急的情況外，臨時(shí)會(huì)議通知、議案及相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)5日前送達(dá)外部董事。

(三)召開(kāi)工作會(huì)、戰(zhàn)略研討會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)等重要會(huì)議，應(yīng)當(dāng)安排外部董事出席。若有涉密事項(xiàng)，應(yīng)在符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定的基礎(chǔ)上，邀請(qǐng)外部董事參加。

(四)應(yīng)當(dāng)為外部董事履職提供必要的辦公條件、公務(wù)出行、調(diào)研等服務(wù)保障。

十二、各監(jiān)管企業(yè)下列事項(xiàng)要及時(shí)報(bào)市國(guó)資委備案：

(一)董事會(huì)秘書(shū)、董事會(huì)辦公室主任與工作人員及聯(lián)系方式(涉及確定及變化后報(bào)備)。

(二)職代會(huì)選舉產(chǎn)生的職工董事名單。

(三)下一年度定期董事會(huì)會(huì)議及定期專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議安排于本年度12月末報(bào)市國(guó)資委備案。

十三、各監(jiān)管企業(yè)應(yīng)明確專(zhuān)門(mén)人員登錄智慧國(guó)資系統(tǒng)，及時(shí)更新、補(bǔ)錄相關(guān)信息，確保董事會(huì)規(guī)范建設(shè)與運(yùn)行相關(guān)信息的及時(shí)、完整與準(zhǔn)確。

十四、市國(guó)資委將加強(qiáng)對(duì)外部董事的規(guī)范管理。

(一)建立外部董事人才庫(kù)。市國(guó)資委明確入庫(kù)人選應(yīng)具備的條件及履職要求，向相關(guān)單位發(fā)函商請(qǐng)推薦人選，確定符合條件的人選入庫(kù)，并函告推薦單位。

市國(guó)資委將主要從履職經(jīng)歷、專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)、工作業(yè)績(jī)、與擬任職企業(yè)需求匹配度等方面綜合分析后，優(yōu)先從外部董事人才庫(kù)中選聘外部董事。

(二)首次聘任的兼職外部董事年齡原則上不超過(guò)65歲;兼職外部董事履職期間，年齡一般不超過(guò)70歲。

(三)各監(jiān)管企業(yè)可根據(jù)需要，在征得推薦單位和外部董事人選本人同意的情況下共享市國(guó)資委外部董事人才庫(kù)人選。

(四)按照有關(guān)規(guī)定任職不足半年不參與年度履職評(píng)價(jià)的外部董事，其考核評(píng)價(jià)薪酬參照基本稱職標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放。

(五)外部董事任期履職評(píng)價(jià)應(yīng)結(jié)合年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果得出。年度履職評(píng)價(jià)為不稱職的，予以解聘;任期中有兩個(gè)年度履職評(píng)價(jià)為基本稱職的則任期評(píng)價(jià)為基本稱職，不再續(xù)聘;任期中有兩個(gè)及以上年度履職評(píng)價(jià)為優(yōu)秀的則任期評(píng)價(jià)為優(yōu)秀;任期中有兩個(gè)及以上年度履職評(píng)價(jià)為良好的則任期評(píng)價(jià)為良好。

(六)外部董事出現(xiàn)履職不便情況要及時(shí)向市國(guó)資委反映。未到企業(yè)履職的期間薪酬不予發(fā)放;未履職時(shí)間超過(guò)半年的，予以解聘。

(七)外部董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議的應(yīng)當(dāng)事先認(rèn)真審閱材料，形成明確意見(jiàn)，書(shū)面委托其他外部董事代為表決。

(八)外部董事認(rèn)為需要市國(guó)資委加強(qiáng)政策指導(dǎo)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與市國(guó)資委溝通，征詢意見(jiàn)。

(九)外部董事認(rèn)為董事會(huì)違規(guī)違法決策，或者董事會(huì)決議明顯損害出資人利益、公司利益、職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)明確提出反對(duì)意見(jiàn)，并及時(shí)向市國(guó)資委報(bào)告。

(十)外部董事發(fā)現(xiàn)任職企業(yè)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大問(wèn)題，特別是可能發(fā)生的重大損失、重大經(jīng)營(yíng)危機(jī)等，應(yīng)及時(shí)向任職企業(yè)提出警示并向市國(guó)資委報(bào)告。

(十一)規(guī)范落實(shí)外部董事工作報(bào)告制度。外部董事應(yīng)于每年一月底前將上一年度履職工作報(bào)告報(bào)市國(guó)資委。市國(guó)資委也可視情況需要，隨時(shí)聽(tīng)取外部董事履職情況的匯報(bào)。

(十二)建立外部董事召集人制度。由市國(guó)資委根據(jù)監(jiān)管企業(yè)外部董事情況，明確或由任職企業(yè)外部董事推薦其中一名外部董事為召集人，牽頭組織任職企業(yè)外部董事履職相關(guān)工作：

1、每年至少組織召開(kāi)一次任職企業(yè)全體外部董事務(wù)虛會(huì)，重點(diǎn)圍繞宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)、企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展等重大問(wèn)題進(jìn)行研討。

2、提出外部董事調(diào)研計(jì)劃。涉及重大問(wèn)題的調(diào)研，應(yīng)當(dāng)組織撰寫(xiě)調(diào)研報(bào)告，提交董事會(huì)并報(bào)市國(guó)資委。

3、可根據(jù)需要，代表外部董事就有關(guān)事項(xiàng)與市國(guó)資委及任職企業(yè)董事長(zhǎng)、經(jīng)理層溝通。

4、就任職企業(yè)相關(guān)事項(xiàng)組織外部董事充分研究溝通。

(十三)因違紀(jì)違法或者受到責(zé)任追究被免職或者解聘的國(guó)有企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，以及按照有關(guān)職位禁入規(guī)定、失信聯(lián)合懲戒規(guī)定不得擔(dān)任國(guó)有企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，不能擔(dān)任監(jiān)管企業(yè)外部董事。

(十四)監(jiān)管企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定與任職外部董事簽訂保密協(xié)議。

(十五)市國(guó)資委將進(jìn)一步為外部董事履職提供有效支持：

1、多種方式建立與外部董事交流溝通渠道，及時(shí)將市國(guó)資委相關(guān)監(jiān)管制度及對(duì)國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展總體安排等信息傳遞給外部董事。

2、通報(bào)需要外部董事關(guān)注的問(wèn)題。

3、及時(shí)處置外部董事報(bào)送和反映的建議與問(wèn)題。

4、組織開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)、交流等工作。

(十六)外部董事履職評(píng)價(jià)由市國(guó)資委按照規(guī)定組織各相關(guān)方實(shí)施，以市國(guó)資委評(píng)價(jià)為主。

(十七)外部董事與任職企業(yè)之間不能存在影響公正履職的關(guān)系，任職期間不能承擔(dān)與任職企業(yè)有利益關(guān)聯(lián)或利益沖突的業(yè)務(wù)。

十五、各監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)與運(yùn)行及本通知相關(guān)內(nèi)容的落實(shí)情況將納入董事會(huì)評(píng)價(jià)體系，并與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬掛鉤。

十六、本通知未進(jìn)一步明確的有關(guān)事項(xiàng)仍按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;金融企業(yè)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)，國(guó)家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

來(lái)源:天津國(guó)資委

圖片來(lái)源：找項(xiàng)目網(wǎng)

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