為促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，根據(jù)國家清理整頓交易場所有關(guān)規(guī)定，山西省政府第83次常務(wù)會議通過《山西省交易場所監(jiān)督管理辦法》(簡稱《辦法》)，強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持明確職責(zé)與協(xié)同監(jiān)管并重、規(guī)范準(zhǔn)入與放管服效并重，強(qiáng)化對從事權(quán)益類交易、大宗商品交易的交易場所的監(jiān)管，規(guī)范交易場所經(jīng)營行為，切實(shí)保障市場參與者合法權(quán)益，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范化解風(fēng)險(xiǎn)�！掇k法》于近日發(fā)布，具體內(nèi)容如下。

山西省交易場所監(jiān)督管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范各類交易場所經(jīng)營行為,加強(qiáng)交易場所的監(jiān)督管理,保障市場參與者合法權(quán)益,促進(jìn)交易場所健康發(fā)展,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《中華人民共和國公司法》《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)〔2011 〕 38 號)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》(國辦發(fā)〔2012 〕 37 號)及相關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱交易場所,是指在山西省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的,從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的各類交易場所。僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所除外。權(quán)益類交易場所,是指從事包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、礦權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益、金融資產(chǎn)權(quán)益等交易活動的場所。大宗商品類交易場所,是指從事能夠進(jìn)入流通領(lǐng)域、用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或消費(fèi)的、可大批量交易的商品交易活動的場所。

第三條 設(shè)立交易場所應(yīng)報(bào)省政府批準(zhǔn)。省內(nèi)外交易場所在山西省行政區(qū)域內(nèi)原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu),不得通過發(fā)展會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要設(shè)立此類機(jī)構(gòu)的,參照本辦法有關(guān)規(guī)定履行申請批設(shè)程序。新設(shè)立的交易場所,在名稱中應(yīng)當(dāng)使用“交易所”或“交易中心”字樣。名稱中使用“交易所”字樣的,省政府批準(zhǔn)前,應(yīng)取得國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。

第四條 政府采購、工程建設(shè)招標(biāo)、投標(biāo)、國有產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)、林權(quán)、碳排放權(quán)等公共資源領(lǐng)域交易場所的設(shè)立、運(yùn)營、變更、終止和監(jiān)管,相關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的,從其規(guī)定。

按照商務(wù)部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定(試行)》(商務(wù)部令 2013 第 3 號),由省市縣政府商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)商品現(xiàn)貨市場行業(yè)管理。

第五條 建立山西省清理整頓各類交易場所工作聯(lián)席會議(以下簡稱省級聯(lián)席會議)制度。省級聯(lián)席會議辦公室設(shè)在省地方金融監(jiān)管局,負(fù)責(zé)全省交易場所管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,不代替各市政府和行業(yè)主管部門的監(jiān)管職責(zé)。按照“誰主管、誰監(jiān)管”的原則,省級行業(yè)主管部門為本行業(yè)交易場所的主管部門,履行監(jiān)管責(zé)任。市級政府對本行政區(qū)域內(nèi)各類交易場所進(jìn)行屬地管理,落實(shí)交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任,建立清理整頓各類交易場所工作聯(lián)席會議(以下簡稱市級聯(lián)席會議)制度,明確聯(lián)席會議辦公室和行業(yè)主管部門。

第六條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定,依法經(jīng)營,為所有市場參與者提供平等、透明的交易環(huán)境,不得損害國家利益和社會公共利益,不得侵害投資者利益。嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為。

第七條 支持各類交易場所合法合規(guī)發(fā)展,營造交易場所良好發(fā)展環(huán)境,維護(hù)地方金融安全和社會穩(wěn)定。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第一節(jié) 設(shè) 立

第八條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布,審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所,原則上不重復(fù)批設(shè)同類別的交易場所。交易場所的設(shè)立,要與屬地市政府、所在行業(yè)主管部門監(jiān)管能力以及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。

第九條 新設(shè)立的交易場所,應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式。除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,且在擬設(shè)交易場所相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或優(yōu)勢地位;

(二)注冊資本不低于 1 億元。交易場所在申請開業(yè)前,注冊資本應(yīng)當(dāng)以貨幣形式實(shí)繳到位;

(三)工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)歷。擔(dān)任交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員(包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級別人員),應(yīng)信用良好、無違法記錄,未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛案件;

(四)有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度,有符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的可行性報(bào)告,有合法合規(guī)經(jīng)營的承諾;

(五)有明確的交易品種,其中大宗商品類交易場所交易品種原則上應(yīng)當(dāng)與本地實(shí)體產(chǎn)業(yè)有關(guān)。交易場所名稱與上線交易標(biāo)的品種相對應(yīng);

(六)有健全合規(guī)的交易規(guī)則體系、風(fēng)險(xiǎn)管理體系;

(七)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施;

(八)交易場所注冊地、實(shí)際經(jīng)營地、服務(wù)器所在地保持一致,建立與業(yè)務(wù)經(jīng)營和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu),具備支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定、安全且合規(guī)的交易信息系統(tǒng),以及保障系統(tǒng)持續(xù)運(yùn)行的技術(shù)與措施;

(九)法律法規(guī)及主管部門規(guī)定的其他審慎性條件。

第十條 交易場所主要發(fā)起人除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

(一)從事與擬設(shè)交易場所業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè);

(二)最近 3 個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利(扣除非經(jīng)常性損益),最近1 年年末凈資產(chǎn)不低于 3 億元且不低于總資產(chǎn)的 30% (合并會計(jì)報(bào)表口徑);

(三)承諾 5 年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的交易場所股權(quán),不將所持有的交易場所股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托,并在擬設(shè)交易場所公司章程中載明;

(四)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。

第十一條 新設(shè)立交易場所,應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理:

(一)由主要發(fā)起人向交易場所擬注冊地市級聯(lián)席會議辦公室提交申請材料;

(二)市級聯(lián)席會議辦公室會同本市行業(yè)主管部門研究。由市級行業(yè)主管部門對申請材料初審,出具初審報(bào)告、行業(yè)監(jiān)管方案、處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函等。同時(shí),市級聯(lián)席會議征求相關(guān)部門意見,結(jié)合清理整頓各類交易場所政策,統(tǒng)籌研究并提請市級政府研究同意。市級政府將申請材料報(bào)省級聯(lián)席會議辦公室;

(三)省級聯(lián)席會議辦公室對申報(bào)材料完整性作形式審查,結(jié)合擬設(shè)交易場所行業(yè)類別,征求省級行業(yè)主管部門意見,包括擬設(shè)交易場所規(guī)劃布局、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種、監(jiān)管規(guī)則等方面意見。同時(shí),可結(jié)合實(shí)際征求省級聯(lián)席會議其他相關(guān)部門意見。經(jīng)行業(yè)主管部門以及相關(guān)部門同意,且符合清理整頓各類交易場所政策的,由省級聯(lián)席會議辦公室提請省政府研究;

(四)省政府研究同意的,批文設(shè)立;

(五)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所,憑省政府批準(zhǔn)文件向企業(yè)登記機(jī)關(guān)辦理公司設(shè)立登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

第十二條 交易場所設(shè)立申請材料包括以下內(nèi)容:

(一)公司申請材料

1、設(shè)立申請書。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立交易場所名稱、注冊資本、出資人、出資比例、經(jīng)營范圍、主要交易品種、交易規(guī)則等事項(xiàng)。

2、可行性研究及風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。內(nèi)容包括設(shè)立交易場所的必要性、可行性、市場環(huán)境、盈利模式、風(fēng)險(xiǎn)防范措施、社會效益分析等。

3、籌建工作方案。包括籌建工作的組織機(jī)構(gòu),擬設(shè)立交易場所的注冊資本、實(shí)繳出資安排、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織管理架構(gòu)、董事監(jiān)事及高級管理人員配備、內(nèi)設(shè)部門和從業(yè)人員配置、交易品種、交易規(guī)則、管理制度、籌建工作步驟和時(shí)間安排等。

4、出資人協(xié)議書、出資人會議決議及全體出資人承諾書。出資人承諾書應(yīng)包含自覺遵守國家、省有關(guān)交易場所管理的相關(guān)規(guī)定,遵守公司章程,保證入股資金來源真實(shí)、合法,不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金或集合資金入股,并主動聲明股東關(guān)聯(lián)關(guān)系,不得從事非法金融活動等內(nèi)容。

5、出資人資料。包括但不限于名稱、注冊資本、法定代表人、營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營情況、信用報(bào)告、稅務(wù)登記證、納稅證明、上年度經(jīng)審計(jì)的報(bào)告及其他資信證明材料等,主要發(fā)起人應(yīng)提交最近 3 年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

6、公司章程。除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定內(nèi)容外,還應(yīng)包括交易場所設(shè)立目的和定位,交易場所解散的條件和程序等。

7、規(guī)章制度材料。包括但不限于交易規(guī)則、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度、投資者保護(hù)制度、登記結(jié)算制度以及自有資金與客戶資金的隔離管理制度等。

8、擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員資料。

9、交易場所信息科技架構(gòu)、交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)及擬定的信息系統(tǒng)服務(wù)提供商方案。

10、企業(yè)名稱自主申報(bào)告知書。

11、關(guān)于擬設(shè)交易場所及其所提交文件的真實(shí)性、合法合規(guī)性的法律意見書。

12、省市級聯(lián)席會議辦公室、行業(yè)主管部門按審慎性原則要求提交的其他資料。

(二)市級政府初審報(bào)告、監(jiān)管安排與風(fēng)險(xiǎn)處置承諾函

1、初審報(bào)告。內(nèi)容包括但不限于對擬設(shè)交易場所的明確意見和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任有關(guān)安排。

2、監(jiān)管安排。按照交易場所行業(yè)類別,明確行業(yè)主管部門,同時(shí)對開業(yè)條件等事項(xiàng)進(jìn)行明確。

3、風(fēng)險(xiǎn)處置承諾函。

第十三條 交易場所完成籌建工作后,市級政府或指定市級行業(yè)主管部門按照開業(yè)條件,對交易場所開業(yè)驗(yàn)收,驗(yàn)收合格后可正式營業(yè)。交易場所開業(yè)后,市級政府要向省級行業(yè)主管部門、省級聯(lián)席會議辦公室等有關(guān)部門報(bào)備。

第十四條 獲批設(shè)立的交易場所,應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起 6 個(gè)月內(nèi)完成籌建、企業(yè)注冊登記、開業(yè)等工作。交易場所未能按期籌建并開業(yè)的,籌建組可向市級政府申請籌建延期�；I建延期不得超過一次,最長期限為 3 個(gè)月。

第二節(jié) 變 更

第十五條 交易場所下列事項(xiàng),須向所在地市級行業(yè)主管部門提出申請,并報(bào)省級行業(yè)主管部門同意:

(一)公司名稱、營業(yè)場所、注冊資本、營業(yè)范圍變更;

(二)新增交易品種;

(三)變更交易模式;

(四)變更持有 5% 以上股權(quán)的股東;

(五)變更董事長、總經(jīng)理;

(六)交易場所合并或分立;

(七)變更注冊地、實(shí)際經(jīng)營地和服務(wù)器所在地的地址;

(八)其他可能對交易場所運(yùn)營及管理造成重大影響的變更事項(xiàng)。

上述事項(xiàng)變更涉及辦理公司變更登記的,憑省級行業(yè)主管部門同意變更的批文,向企業(yè)登記機(jī)關(guān)辦理公司變更登記。

第十六條 交易場所下列事項(xiàng),須向所在地市級行業(yè)主管部門提出申請,報(bào)省級行業(yè)主管部門備案:

(一)修改章程及重要規(guī)章制度;

(二)中止、取消交易品種;

(三)重大對外投資;

(四)資金監(jiān)管協(xié)議;

(五)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案和應(yīng)急處置預(yù)案;

(六)變更董事、監(jiān)事或高級管理人員;

(七)其他應(yīng)當(dāng)報(bào)備的事項(xiàng)。

第三節(jié) 終 止

第十七條 交易場所因合并、分立或者解散而終止的,應(yīng)當(dāng)依法成立清算組,按規(guī)定予以通告。清算組制定的清算方案應(yīng)經(jīng)出資人(股東會)同意,報(bào)所在地市級行業(yè)主管部門、市級聯(lián)席會議辦公室同意后,由所在地市級政府報(bào)告省政府,同時(shí)報(bào)省有關(guān)行業(yè)主管部門、省級聯(lián)席會議辦公室備案。清算結(jié)束后,憑所在地市級行業(yè)主管部門和市級聯(lián)席會議辦公室批文向企業(yè)登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記。

第十八條 交易場所終止經(jīng)營但仍存續(xù)的,應(yīng)辦理名稱、經(jīng)營范圍變更等相關(guān)手續(xù)。

第三章 經(jīng)營管理

第十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及各項(xiàng)政策規(guī)定,自覺接受監(jiān)管,嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn),以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和所在行業(yè)為方向,科學(xué)設(shè)計(jì)自身業(yè)務(wù)模式。

第二十條 權(quán)益類交易場所應(yīng)當(dāng)適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要。大宗商品類交易場所應(yīng)當(dāng)立足現(xiàn)貨,具備產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施。交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè),不得誘導(dǎo)個(gè)人投資者參與投機(jī)交易,參與特許經(jīng)營類產(chǎn)品交易的應(yīng)取得相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)。不得擅自上線未經(jīng)批準(zhǔn)的交易品種。上線品種的交易價(jià)格應(yīng)當(dāng)基于買賣雙方真實(shí)交易達(dá)成,反映現(xiàn)貨市場價(jià)格,不得依據(jù)任何其他市場行情或價(jià)格指數(shù)組織交易,不得虛構(gòu)或操縱價(jià)格行情,交易應(yīng)當(dāng)基本能夠完成交割并用于生產(chǎn)經(jīng)營。

第二十一條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度,保持內(nèi)部治理的有效性。應(yīng)當(dāng)指定一名高管人員作為合規(guī)負(fù)責(zé)人,承擔(dān)合規(guī)管理責(zé)任,對交易場所合法合規(guī)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

第二十二條 交易場所應(yīng)當(dāng)對其業(yè)務(wù)及分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,各項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策、主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場所總部承擔(dān)。

第二十三條 交易場所開展經(jīng)營活動應(yīng)遵守以下規(guī)定:

(一)不得向不特定對象發(fā)行產(chǎn)品,不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式發(fā)行產(chǎn)品;

(二)未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn),不得開展信貸、證券、保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品交易,包括中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會監(jiān)管的所有金融產(chǎn)品,含票據(jù)、信托產(chǎn)品、信托受益權(quán)、私募證券、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)等;

(三)不得將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行,不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位掛牌交易,不得將權(quán)益通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn);

(四)不得采取集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列;

(五)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5 個(gè)交易日;

(六)向投資者披露的信息不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(七)不得挪用或變相挪用投資者資金;

(八)不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐誤導(dǎo);

(九)交易場所名稱與上線品種要名實(shí)相符,不得隨意變更;

(十)國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

第二十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)制定交易規(guī)則,應(yīng)對交易品種、交易方式、交易主體、投資者權(quán)益保護(hù)等作出明確規(guī)定,并及時(shí)對外公布。

第二十五條 交易場所信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管要求,能為各級行業(yè)主管部門提供遠(yuǎn)程接入。系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施,確保數(shù)據(jù)資料的安全,對登記、交易、結(jié)算、交割等資料保存期限不少于 20 年,并能夠及時(shí)向各級行業(yè)主管部門提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。交易場所不得委托有不良記錄的系統(tǒng)開發(fā)商開發(fā)交易系統(tǒng)。

第二十六條 交易場所應(yīng)建立健全信息披露制度。交易場所應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù),真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。交易場所應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人持續(xù)披露涉及投資者利益的事項(xiàng),包括但不限于交易品種基本信息、交易風(fēng)險(xiǎn)以及可能影響投資者利益的事項(xiàng),涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的除外。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以通告、郵件或其他與投資者約定的方式,履行信息披露義務(wù)。

第二十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)實(shí)行自有資金與客戶資金的隔離管理,切實(shí)維護(hù)客戶資金安全。交易場所應(yīng)當(dāng)在省內(nèi)經(jīng)營的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開立用于交易資金結(jié)算的銀行賬戶。交易場所應(yīng)當(dāng)與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式等事項(xiàng)以監(jiān)督協(xié)議形式作出約定,明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。交易場所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營和宣傳。

第二十八條 交易場所應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、評估、預(yù)警和應(yīng)急處置制度,并按程序報(bào)屬地市級行業(yè)主管部門、聯(lián)席會議辦公室備案,同時(shí)報(bào)省級行業(yè)主管部門備案。交易場所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)情況采取處置措施,但風(fēng)險(xiǎn)處置措施的實(shí)施條件、適用范圍應(yīng)在交易規(guī)則、管理制度中明示。

第四章 投資者保護(hù)

第二十九條 交易場所的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)及管理制度應(yīng)符合透明、公開的原則,不得侵害投資者權(quán)利,或?yàn)樗�人侵害投資者權(quán)利提供便利。

第三十條 交易場所應(yīng)基于對風(fēng)險(xiǎn)的充分評估,在公司章程中明確根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模,從自有資金、交易收入中提取一定比例風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,用于處置風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)單獨(dú)核算、專戶存儲、�？顚Ｓ�。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用賬戶信息報(bào)市級行業(yè)主管部門備案。

第三十一條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全投資者保護(hù)制度,妥善處理客戶維權(quán)、投訴等事項(xiàng)。

第三十二條 在交易場所參與交易的投資者,應(yīng)當(dāng)是合格投資者,法律、行政法規(guī)及監(jiān)管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。合格投資者應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu),金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃,以及具備法律規(guī)定的完全行為能力、具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于 50 萬元的自然人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第三十三條 交易場所對交易過程中獲取的交易各方信息應(yīng)當(dāng)保密,未經(jīng)授權(quán)不得向任何其他方披露,亦不得用于與交易無關(guān)的其他用途。

第五章 職責(zé)分工

第三十四條 省級聯(lián)席會議履行以下職責(zé):

(一)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場所發(fā)展中的重大問題;

(二)指導(dǎo)、督促和協(xié)調(diào)省級行業(yè)主管部門開展監(jiān)管工作;

(三)落實(shí)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議交辦的工作等。

第三十五條 省級聯(lián)席會議辦公室履行以下職責(zé):

(一)督促成員單位落實(shí)省清理整頓各類交易場所工作聯(lián)席會議的有關(guān)決定;

(二)督促省級行業(yè)主管部門制定交易場所監(jiān)管制度,并配合其開展準(zhǔn)入管理和業(yè)務(wù)規(guī)范工作;

(三)按照國家有關(guān)規(guī)定,會同相關(guān)金融管理部門組織抽查與會商,對發(fā)現(xiàn)的問題,督促并協(xié)調(diào)相關(guān)部門按職責(zé)分工及時(shí)處置,消除風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(四)牽頭建立跨部門交易場所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測機(jī)制;

(五)履行省級聯(lián)席會議交辦的其他職責(zé)。

第三十六條 省聯(lián)席會議相關(guān)成員單位職責(zé):

(一)山西證監(jiān)局負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促、協(xié)助做好交易場所管理工作,及時(shí)提示交易場所問題和風(fēng)險(xiǎn),督促清理整頓和分類處置,為省級行業(yè)主管部門提供政策和專業(yè)技術(shù)支持,及時(shí)承接有權(quán)部門的協(xié)作請求,依法開展交易場所非法證券期貨交易活動的認(rèn)定。

(二)省市場監(jiān)管部門依照交易場所監(jiān)管制度要求,依法做好交易場所設(shè)立、變更、注銷等事項(xiàng)的登記工作。加強(qiáng)對交易場所及其會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等廣告的監(jiān)測和檢查,依法查處違法廣告。

(三)省網(wǎng)信、宣傳、文化部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促媒體加強(qiáng)管理,依法叫停違法違規(guī)交易場所通過網(wǎng)絡(luò)、電視臺、電臺、報(bào)紙、期刊等媒介進(jìn)行的宣傳推廣活動,杜絕對交易場所的不實(shí)報(bào)道。

(四)省網(wǎng)信、通信管理部門根據(jù)聯(lián)席會議相關(guān)成員單位認(rèn)定文件,依法關(guān)停未經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所網(wǎng)站及其他交易平臺。

(五)省公安部門依法對各類交易場所涉嫌犯罪行為予以打擊。

(六)人行太原中心支行、山西銀保監(jiān)局根據(jù)職責(zé),督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行國家清理整頓各類交易場所的各項(xiàng)規(guī)定,加強(qiáng)交易場所類特約商戶資質(zhì)審核和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,嚴(yán)禁為未經(jīng)省政府批準(zhǔn)的交易場所提供支付結(jié)算服務(wù)。根據(jù)有關(guān)部門對違法違規(guī)交易場所的認(rèn)定文件和處置方案,通知并督導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)限期停止為違法違規(guī)交易場所提供金融服務(wù)。

第三十七條 各級行業(yè)主管部門職責(zé):

(一)國家相關(guān)部委明確行業(yè)監(jiān)管職責(zé)的,由省級相關(guān)部門對應(yīng)承接相關(guān)行業(yè)交易場所監(jiān)管職責(zé)。國資、宣傳、文旅、工信、生態(tài)環(huán)境、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、科技、能源、知識產(chǎn)權(quán)等部門負(fù)責(zé)交易場所國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)(文化藝術(shù)品)、工藝美術(shù)、碳排放、農(nóng)村集體產(chǎn)(股)權(quán)、技術(shù)、能源、知識產(chǎn)權(quán)等交易場所的業(yè)務(wù)監(jiān)管。

(二)省級行業(yè)主管部門會同擬設(shè)交易場所屬地市級政府做好準(zhǔn)入管理研究論證;結(jié)合實(shí)際制定本行業(yè)交易場所監(jiān)管規(guī)則;研究制定本行業(yè)交易場所發(fā)展規(guī)劃;制定和完善本行業(yè)交易場所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測相關(guān)制度,將交易場所新設(shè)、變更、終止、風(fēng)險(xiǎn)處置信息等相關(guān)數(shù)據(jù),及時(shí)報(bào)送省級聯(lián)席會議辦公室;定期對交易場所進(jìn)行監(jiān)管評價(jià),根據(jù)評價(jià)結(jié)果加強(qiáng)監(jiān)管。

(三)省級行業(yè)主管部門協(xié)調(diào)屬地市級政府,加強(qiáng)本行業(yè)交易場所事中事后監(jiān)管;指導(dǎo)市級行業(yè)主管部門日常監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置等工作。

(四)各級行業(yè)主管部門建立健全本行業(yè)交易場所交易品種等準(zhǔn)入管理,以及現(xiàn)場檢查等日常監(jiān)管制度;做好信訪投訴、違法違規(guī)處理等工作。

(五)完成本級聯(lián)席會議交辦的其他事項(xiàng)。

第三十八條 各市政府落實(shí)屬地管理職責(zé),落實(shí)違法違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。對未經(jīng)批準(zhǔn)但已登記注冊的交易場所,由注冊地市級政府牽頭依法處理;未進(jìn)行登記注冊而實(shí)際開展業(yè)務(wù)的交易場所,由實(shí)際運(yùn)營地市級政府牽頭依法處理。

第六章 監(jiān)督管理

第三十九條 各級行業(yè)主管部門可以根據(jù)實(shí)際情況,在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)依法查看實(shí)物,查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料,對有關(guān)人員進(jìn)行約見談話、詢問、要求提供與交易場所經(jīng)營有關(guān)的資料和信息。必要時(shí),可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、向其合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報(bào)情況等措施。交易場所應(yīng)當(dāng)配合各級行業(yè)主管部門依法實(shí)施監(jiān)管,不得拒絕、阻礙。

第四十條 各級行業(yè)主管部門認(rèn)為交易場所可能存在下列情形之一的,可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估或者出具法律意見書:

(一)交易場所報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(二)違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和保證金安全存管監(jiān)控或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定;

(三)違反有關(guān)規(guī)定,存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的;

(四)各級行業(yè)主管部門根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。

第四十一條 交易場所違反法律、法規(guī)規(guī)定的,有關(guān)行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其停止違法行為,構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。對于負(fù)有責(zé)任的交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員,各級行業(yè)主管部門可以依法采取監(jiān)管談話、納入誠信檔案管理等監(jiān)管措施,實(shí)行聯(lián)合懲戒。

第四十二條 各市政府、各行業(yè)主管部門分別組織本市、本行業(yè)范圍內(nèi)各交易場所制定并完善交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案,防范化解有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第四十三條 各級行業(yè)主管部門建立和完善社會監(jiān)督機(jī)制,充分利用社會監(jiān)督力量,加強(qiáng)對交易場所經(jīng)營行為的約束、監(jiān)督,暢通投訴舉報(bào)渠道。

第四十四條 各級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)依法將違法違規(guī)交易場所及其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員相關(guān)信息納入本市公共信用信息平臺以及中國人民銀行金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。各級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)將批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所和違法違規(guī)交易場所名單報(bào)送聯(lián)席會議辦公室,由聯(lián)席會議辦公室匯總后統(tǒng)一對社會公示。

第七章 附 則

第四十五條 省有關(guān)主管部門可依據(jù)本辦法,根據(jù)職責(zé)制定交易場所監(jiān)督管理配套實(shí)施細(xì)則。

第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起 30 日后施行,有效期 5年。

抄送:省委各部門,省人大常委會辦公廳,省政協(xié)辦公廳,省法院,省檢察院,各人民團(tuán)體,各新聞單位。各民主黨派山西省委。

山西省人民政府辦公廳

2020年12月9日

來源:山西省人民政府網(wǎng)站

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

山西省交易場所監(jiān)督管理辦法