為進一步加強對我省各類交易場所監(jiān)督管理，促進各類交易場所持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展，有效防范金融風險，河北省地方金融監(jiān)督管理局起草了《河北省交易場所監(jiān)督管理辦法》，現向社會公開征求意見。公眾可以通過電子郵件途徑將意見發(fā)送至我局。

征求意見電子郵箱地址為：

mzx@hebmail.gov.cn。

意見反饋截止時間為2020年11月20日。

河北省地方金融監(jiān)督管理局

2020年11月6日

文件原文

河北省交易場所監(jiān)督管理辦法

(征求意見稿)

第一章 總 則

第一條 為加強對本省交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范其經營行為，切實防范金融風險，維護社會穩(wěn)定，根據《中華人民共和國公司法》《河北省地方金融監(jiān)督管理條例》《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)《國務院辦公廳關于引導農村產權流轉交易市場健康發(fā)展的意見》(國辦發(fā)〔2014〕71號)《商品現貨市場交易特別規(guī)定(試行)》(商務部令〔2013〕3號)《企業(yè)國有資產交易監(jiān)督管理辦法》(國資委、財政部令〔2016〕32號)《金融企業(yè)國有資產轉讓管理辦法》(財政部令第54號)等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱交易場所，是指在本省行政區(qū)域內依法設立，名稱中包含“交易所”“交易中心”字樣或經營范圍中含“交易”經營項目，從事權益類交易和大宗商品現貨交易的場所，但不包括僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所，也不包括由國務院金融管理部門履行日常監(jiān)管職責的從事金融產品交易的交易場所。

本辦法所稱權益類交易，包括產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、碳排放權、排污權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易。

省外交易場所在本省行政區(qū)域內設立分支機構的管理，適用本辦法。

第三條 交易場所應當符合我省產業(yè)規(guī)劃，服務實體經濟;應當依法依規(guī)開展業(yè)務，堅守合規(guī)底線，強化自律管理，承擔市場經營和風險緩釋的主體責任，維護市場秩序，保護市場參與者合法權益，嚴禁欺詐、內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

第四條 省地方金融監(jiān)管局作為全省交易場所的統籌管理部門，會同省有關部門共同做好交易場所的準入管理、變更事項審批(備案)、監(jiān)管指導、統計監(jiān)測，牽頭組織做好交易場所年度現場檢查、綜合評定和總結上報，指導督促各市和省有關部門做好交易場所監(jiān)督管理、風險防范和處置工作。

設區(qū)的市地方金融監(jiān)管局(含雄安新區(qū)改發(fā)局，下同)負責注冊地在本轄區(qū)內交易場所的統籌管理，加強與交易場所主管、監(jiān)管部門的溝通協調，做好與省地方金融監(jiān)管局的工作銜接配合。

各級地方金融監(jiān)管局應與所在地國家金融管理部門派出機構建立信息共享和風險防范處置工作協調機制，提高金融風險防范與處置能力。

第五條 交易場所各主管、監(jiān)管部門要各司其職，分工協作，指導監(jiān)督所負責的交易場所加強經營管理，堅持合規(guī)運營，有效防范風險，維護市場秩序，保護投資者合法權益。

已設立的交易場所，在業(yè)務監(jiān)管責任分工上：由省地方金融監(jiān)管局負責我省區(qū)域性股權市場、金融資產類交易所的業(yè)務監(jiān)管，由省商務廳負責我省大宗商品現貨交易場所的指導監(jiān)督，由省政務服務管理辦公室負責國有產權(非金融資產)和公共資源類交易場所的日常監(jiān)管和風險處置工作;在行業(yè)主管責任分工上：由省國資委對由其主管的省屬國有企業(yè)組建的商品現貨類交易場所履行國有資產出資人職責，監(jiān)督國有資產的保值增值并負責風險處置，由省財政廳對我省區(qū)域性股權市場、金融資產類交易所履行國有金融資本出資人職責，監(jiān)督國有金融資本的保值增值并配合做好風險處置，由省供銷社負責主管的交易場所的其他管理和風險處置，農村產權交易場所監(jiān)管按照國家和我省有關政策規(guī)定執(zhí)行。設區(qū)的市政府明確部門負責由設區(qū)的市發(fā)起設立交易場所業(yè)務監(jiān)管、行業(yè)主管和風險處置工作。

新設立的交易場所由省政府或者設區(qū)的市政府明確交易場所的主管、監(jiān)管部門，依職責負責交易場所的經營管理、業(yè)務監(jiān)管和風險處置工作。

第六條 證監(jiān)、人行、銀保監(jiān)、市場監(jiān)管、公安、政法、宣傳、信訪、網信、法院等相關部門按照職責依法依規(guī)配合做好交易場所有關工作。

第七條 交易場所監(jiān)管部門應建立健全投訴舉報機制，公布受理方式，及時接受和處理投訴舉報。

第二章 設立、變更和終止

第八條 省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，結合當地資源稟賦、產業(yè)需求、配套條件及監(jiān)管能力，統籌規(guī)劃本省交易場所的數量規(guī)模、結構布局和區(qū)域分布，審慎批準設立交易場所。

第九條 新設立的交易場所應當具備應具備下列條件：

(一)交易場所應當采取公司制組織形式，具有明確的控股股東或實際控制人;交易場所申請開業(yè)前，注冊資本應實繳到位;名稱中有交易所字樣的，一次性實繳貨幣資本不低于人民幣五千萬元;名稱中沒有交易所字樣的，一次性實繳貨幣資本不低于人民幣二千萬元;

(二)股東(發(fā)起人)為具備行業(yè)背景的骨干企業(yè)，具備良好的誠信記錄;

(三)出資人財務狀況良好，主要出資人資產負債率不超過百分之七十且凈資產不低于人民幣五千萬元;出資結構清晰，入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股，不得以代持、理財資金、投資基金或其他金融產品等形式入股。

(四)交易模式、交易品種明確;

(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員近3年內無不良信用信息記錄，并具備超過5年的相關業(yè)務領域從業(yè)經驗。

(六)有健全的業(yè)務操作規(guī)范和內部控制、風險管理制度，有適合經營要求的軟件交易系統和硬件設施;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十條 申請設立交易場所，申請人應提交以下書面材料：

(一)設立申請書，包括擬設立交易場所的名稱、注冊地、注冊資本、股權結構、交易品種和業(yè)務范圍等基本信息;

(二)可行性研究報告，包括設立交易場所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同行業(yè)狀況及市場前景分析、風險控制能力分析、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃及社會經濟效益分析等;

(三)交易制度、資金管理制度、會員管理制度、投資者權益保護制度、信息披露制度、風險控制制度及信息系統安全穩(wěn)定性分析等相關材料;

(四)出資人概況(包括出資人資信證明、驗資報告、實際控制人披露等內容);擬擔任法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的名單和簡歷，場地、設備、服務租用及發(fā)起人出資意向協議等;

(五)與第三方機構簽訂的交易風險準備金托管、客戶資金存管意向協議;

(六)法律、行政法規(guī)和國家規(guī)定應提交的其他材料。

第十一條 申請設立各類交易場所的，發(fā)起人應當經所在地縣(市、區(qū))地方金融監(jiān)管部門對材料申報進行輔導后，向所在地設區(qū)的市地方金融監(jiān)管局提出申請。設區(qū)的市地方金融監(jiān)管局根據前款條件對申請材料進行初查，并征求本級相關行業(yè)部門意見，經本級政府同意后，報省地方金融監(jiān)管局復審。省地方金融監(jiān)管局對申請材料進行復審，并根據需要征求本級相關行業(yè)部門意見，復審通過的報省政府批準。省政府批準后，向申請人出具批復文件，方可進行企業(yè)注冊登記;省政府未批準的，由省地方金融監(jiān)管局向申請人出具書面答復。名稱中有交易所字樣的，省政府批準前應當征求國家有關部門的意見。

第十二條 申請人應當自收到批復文件之日起90日內到市場監(jiān)督管理或行政審批部門辦理設立登記手續(xù)。逾期未辦理的，該批復文件作廢。

第十三條 我省交易場所原則上不得設立分支機構，確有必要設立的，應按照本辦法規(guī)定的設立程序報批。外省(區(qū)、市)的交易場所申請在我省設立分支機構的，應持交易場所注冊地省級政府批準同意設立分支機構的文件，并按照本辦法規(guī)定的設立程序，經我省政府批準同意后方可辦理企業(yè)注冊登記。

第十四條 交易場所設立后，原則上于6個月內完成開業(yè)籌備，并向省地方金融監(jiān)管局提出開業(yè)申請，省地方金融監(jiān)管局組織設區(qū)的市地方金融監(jiān)管局及相關部門進行現場核查驗收，經驗收合格的，省地方金融監(jiān)管局向申請人出具開業(yè)批復文件;驗收不合格的，可給予一次整改機會，整改時間最長不超過3個月。

第十五條 交易場所設立后未能按期完成開業(yè)籌備并提交開業(yè)申請的，可向省地方金融監(jiān)管局申請延期，經同意可延期一次，但延期最長不超過6個月。

第十六條 交易場所有下列事項的，應當按照第十一條設立審批流程辦理相關變更手續(xù)。

(一)名稱變更;

(二)注冊資本變更;

(三)業(yè)務范圍變更;

(四)新增交易品種;

(五)股權變更;

(六)本省內變更注冊地;

(七)分立或合并;

(八)申請取消交易場所資格或解散;

(九)其他應當經省政府批準的重大事項。

第十七條 交易場所有下列事項的，應當向設區(qū)的市地方金融監(jiān)管局提交變更申請，由設區(qū)的市地方金融監(jiān)管局審查，審查通過的，報省地方金融監(jiān)管局備案。

(一)法定代表人變更;

(二)變更交易制度、交易模式;

(三)制定或調整重要業(yè)務規(guī)則;

(四)變更董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(五)修改公司章程;

(六)其他應當經省地方金融監(jiān)管局備案的事項。

第十八條 交易場所終止部分或全部交易業(yè)務的，應當及時通知交易各方、第三方服務機構等利益相關方，結清相關交易業(yè)務，妥善處理交易各方結算資金或其他資產，并辦理企業(yè)、稅務、網站變更或注銷登記。

交易場所因破產、解散、被依法取締而終止全部交易業(yè)務的，應在依法履行相關破產清算、清算等程序的同時，根據本辦法規(guī)定履行申請取消交易場所資格審批程序。

第三章 經營管理

第十九條 交易場所的注冊地、實際經營地和交易系統實體服務器所在地應保持一致，使用云端服務的，該服務器應在中國境內。交易場所不得從事《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》等國家和我省清理整頓各類交易場所政策文件所禁止的行為。

第二十條 交易場所應按要求建立互聯互通和統一結算平臺，并不得有下列行為：

(一)將投資權益拆分為等份額公開發(fā)行;

(二)將投資權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易;

(三)采取集中競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易;

(四)以集中交易方式進行標準化合約交易;

(五)開展分散式柜臺交易模式和類似證券發(fā)行上市的現貨發(fā)售模式;

(六)開展貴金屬、保險、信貸交易;

(七)權益持有人累計超過二百人;

(八)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

第二十一條 交易場所應實行交易資金和保證金第三方存管制度，實行交易資金和保證金與交易場所自有資金單獨建賬、分戶存儲，嚴禁私自挪用、侵占交易資金或保證金，嚴禁私自侵占交易資金或保證金在交易期間的各類衍生收益，切實維護各方資金安全。

第二十二條 交易場所應提取風險準備金。風險準備金應單獨核算，專戶存儲，�？顚Ｓ茫�由交易場所監(jiān)管部門根據交易場所的責任風險狀況和審慎監(jiān)管需要，對風險準備金提取比例進行明確和調整，由交易場所制定風險準備金使用的管理規(guī)定，并報該監(jiān)管部門和省、市地方金融監(jiān)管局備案。

第二十三條 交易場所應建立運行可靠的電子交易系統，具有完善的數據安全保護和數據備份措施，具備實時傳輸交易行情數據的能力，能夠隨時向監(jiān)管部門和省地方金融監(jiān)管局指定平臺提供交易和結算數據，并妥善保存各種交易記錄、結算數據等原始憑證，保存期限不少于20年。

第二十四條 交易場所應當建立全面的風險管理體系，包括可行的風險管理制度、可量化的風險指標體系、完善的內部控制制度、健全的組織架構、專業(yè)的人員配備，并根據其風險管理制度，及時對交易各方進行風險提示。交易場所應當制定突發(fā)事件處置預案，并報監(jiān)管部門和省、市地方金融監(jiān)管局備案。

第二十五條 交易場所應及時披露交易行情等市場信息，定期進行風險提示，以適當方式向社會公布，并確保所披露的信息真實、準確、完整。

第二十六條 交易場所發(fā)生下列重大事項的，應及時向主管和監(jiān)管部門報告，并抄送省、市地方金融監(jiān)管局，說明事件起因、現狀、可能發(fā)生的后果以及應對方案或措施:

(一)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者存在重大隱患的;

(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法被立案調查或者采取強制措施的;

(三)交易場所出現重大財務支出、投資事項,可能帶來重大財務風險或者經營風險的決策行為;

(四)涉及對其經營管理和業(yè)務開展有較大影響的法律訴訟或仲裁的;

(五)交易場所宣布進入異常情況并采取緊急措施;

(六)需要動用風險準備金的;

(七)存在對社會穩(wěn)定產生重大不利影響的;

(八)其他重大事項。

第二十七條 交易場所實行投資者準入管理制度，應建立投資者適當性標準和制度，向投資者充分揭示風險，保障其合法權益。

第二十八條 交易場所應為投資者保密，嚴禁利用投資者提供的信息從事任何與交易無關或有損其權益的活動。

第四章 監(jiān)督管理和風險防范

第二十九條 省地方金融監(jiān)管局建立全省統一的信息監(jiān)測平臺，交易場所要將其電子交易系統統一接入“河北金融云”監(jiān)管服務平臺，運用大數據、云計算等現代信息技術，加強相關監(jiān)督管理信息數據的交換與整合，做好實時監(jiān)測、統計分析、風險預警、評估、信息發(fā)布等工作，相關信用信息應按有關規(guī)定納入公共信用信息共享平臺。

省地方金融監(jiān)管局逐步建立完善統一的信息登記和資金結算平臺，實現對交易資金的統一信息管理和登記結算。

第三十條 各設區(qū)的市按照屬地原則做好本行政區(qū)域內交易場所的風險處置和維護穩(wěn)定工作，有效防范化解和應對處置金融風險。

第三十一條 主管、監(jiān)管部門應加強風險防范、識別、預警能力建設，會同證監(jiān)、人行、銀保監(jiān)以及設區(qū)的市地方金融監(jiān)管局等有關部門建立監(jiān)管協調、信息共享、風險監(jiān)測等機制，健全風險狀況分析、評估、研判和風險事件應對處置制度，有效防范和處置金融風險。

第三十二條 監(jiān)管部門要加強業(yè)務監(jiān)管，對所負責交易場所的業(yè)務模式、交易規(guī)則、交易品種、交易制度、交易系統、內控建設、風險防控等開展現場檢查和非現場監(jiān)管，及時指出業(yè)務監(jiān)管中發(fā)現的問題，并督促其整改完善;積極搭建線上統計、監(jiān)測和監(jiān)管平臺，并與省、市地方金融監(jiān)管局做好監(jiān)管溝通和信息共享。

第三十三條 監(jiān)管部門可以采取下列措施，對交易場所的經營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)管：

(一)詢問交易場所的工作人員;

(二)查閱、收集與檢查事項相關的證據;

(三)對可能被轉移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料和數據，予以先行登記保存;

(四)檢查交易場所業(yè)務數據管理系統及相關數據;

(五)按照有關法律、行政法規(guī)采取其他監(jiān)督管理措施。

被檢查單位和個人應予以配合，不得拒絕、阻礙現場檢查和調查取證。

第三十四條 監(jiān)管部門發(fā)現所負責的交易場所可能存在違法違規(guī)情況時，可以聘請中介機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。交易場所從事交易活動存在違法違規(guī)行為的，監(jiān)管部門根據市場情況和情節(jié)輕重可以對其董事、監(jiān)事、高級管理人員等進行約談和風險提示，要求其就業(yè)務活動和風險管理的重大事項作出說明，并責令其限期整改。

第三十五條 交易場所存在可能引發(fā)或者已經形成風險的，由其主管、監(jiān)管部門對其進行重點監(jiān)控，向利益相關人進行風險提示，并可以責令交易場所暫停相關或全部業(yè)務。

第三十六條 對未經批準擅自開展交易場所交易業(yè)務的機構，由設區(qū)的市組織相關部門依法予以關停或取締。

第五章 違規(guī)處理

第三十七條 交易場所違反本辦法規(guī)定，由監(jiān)管部門按照下列規(guī)定處理;構成犯罪的,依法追究刑事責任：

(一)未與客戶簽訂合法規(guī)范的交易合同的，責令限期改正;逾期不改正的，責令停業(yè)整頓，并處二萬元以上五萬元以下的罰款;

(二)未如實向投資者和客戶提示投資風險，披露可能影響其決策的信息的，責令限期改正;逾期不改正的，責令停業(yè)整頓，并處三萬元以上十萬元以下的罰款;

(三)進行內幕交易、操縱市場等違法活動的，責令停業(yè)整頓，并處十萬元以上三十萬元以下的罰款。

第三十八條 交易場所有下列情形之一的，責令停止相關業(yè)務，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，并處五萬元以上十萬元以下的罰款;違法所得在五萬元以上的，責令停業(yè)整頓，并處違法所得三倍以上五倍以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)未經批準擅自設立各類交易場所，從事或者變相從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易業(yè)務的，由省地方金融監(jiān)管局處罰;

(二)交易場所開展未經批準的交易模式、交易品種的，由監(jiān)管部門處罰;

第三十九條 交易場所違反本條例第二十條規(guī)定的，由監(jiān)管部門責令限期改正，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五十萬元以上一百五十萬元以下的罰款;違法所得五十萬元以上的，并處違法所得三倍以上五倍以下的罰款;逾期不改正的，責令停業(yè)整頓;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十條 交易場所發(fā)生注冊資本變更、合并、分立、股權變更以及業(yè)務范圍變更等重大事項，未按照設立審批流程辦理相關變更手續(xù)的，由監(jiān)管部門責令限期改正;逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下的罰款。

第四十一條 交易場所拒絕執(zhí)行暫停相關業(yè)務監(jiān)管措施的,由監(jiān)管部門責令限期改正，有違法所得的，沒收違法所得;逾期不改正的，處五萬元以上十萬元以下的罰款;逾期不改正造成重大金融風險的，處十萬元以上三十萬元以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十二條 交易場所有下列情形之一的，依照有關法律法規(guī)規(guī)定給予處罰;構成犯罪的,依法追究刑事責任：

(一)非法吸收公眾存款、擅自發(fā)行有價證券，或者以其他方式從事非法集資活動的;

(二)以廣告、公開勸誘或者變相公開宣傳的方式，向社會不特定對象或者超出法律規(guī)定數量的特定對象承諾或者變相承諾，對投資收益或者投資效果作出保本、高收益或者無風險等保證的;

(三)廣播、電視、報刊、網絡等媒體發(fā)布金融類廣告，未依法查驗發(fā)布企業(yè)的業(yè)務資質和相關證明文件，核對廣告內容或者發(fā)布涉嫌非法集資、金融詐騙以及虛假廣告的宣傳報道的。

第四十三條 交易場所拒絕、阻礙現場檢查、調查取證構成違反治安管理行為的，由公安機關依法處理;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十四條 交易場所違反本辦法有關規(guī)定的，監(jiān)管部門可以對負有直接責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，給予警告，并處二十萬元以上五十萬元以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第四十五條 本辦法自發(fā)布之日起生效。

第四十六條 本辦法由省地方金融監(jiān)管局負責解釋。國家對交易場所另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

來源：河北省金融局

圖片來源：找項目網

河北省交易場所監(jiān)督管理辦法