2020年1月14日，財政部印發(fā)《金融機構(gòu)國有股權(quán)董事管理暫行辦法》。該辦法旨在加強國有金融資本管理，維護國有金融資本安全和國有出資人合法權(quán)益，明確履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)向金融機構(gòu)派出國有股權(quán)董事的職責(zé)，規(guī)范工作程序。該辦法提出，股權(quán)董事人選由派出機構(gòu)采取內(nèi)部遴選、選聘相關(guān)領(lǐng)域?qū)�業(yè)人士等方式確定，通過金融監(jiān)管部門初審后，向金融機構(gòu)提名，最終由金融機構(gòu)按法定程序產(chǎn)生。

該辦法還要求，金融機構(gòu)董事會任期根據(jù)相關(guān)法律和公司章程確定。如相關(guān)法律和公司章程沒有明確董事會任期的，一屆董事會任期不超過 3 年。

以下是財政部原文：

國務(wù)院有關(guān)部委、有關(guān)直屬機構(gòu)，全國社會保障基金理事會，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財政局，各中央國有金融機構(gòu)：

為貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》精神，加強金融機構(gòu)國有股權(quán)董事管理，明確股權(quán)董事職責(zé)，規(guī)范工作程序，確保股權(quán)董事有效履行權(quán)利和義務(wù)，維護國有金融資本安全和國有出資人合法權(quán)益，我部制定了《金融機構(gòu)國有股權(quán)董事管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中如有問題，請及時反饋我部。

附件：

金融機構(gòu)國有股權(quán)董事管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為了加強國有金融資本管理，維護國有金融資本安全和國有出資人合法權(quán)益，明確履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)向金融機構(gòu)派出國有股權(quán)董事的職責(zé)，規(guī)范工作程序，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》以及《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱國有股權(quán)董事(以下簡稱股權(quán)董事)，是指由履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)、國有金融資本受托管理機構(gòu)(以下統(tǒng)稱派出機構(gòu))向持股金融機構(gòu)派出，代表國有金融資本出資人行使相關(guān)權(quán)利的董事。

前款所稱金融機構(gòu)，包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)，主權(quán)財富基金、金融控股公司、金融投資運營公司，以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構(gòu)。

第二章 選派標(biāo)準(zhǔn)和任期

第三條 股權(quán)董事人選由派出機構(gòu)采取內(nèi)部遴選、選聘相關(guān)領(lǐng)域?qū)�業(yè)人士等方式確定，通過金融監(jiān)管部門初審后，向金融機構(gòu)提名，最終由金融機構(gòu)按法定程序產(chǎn)生。

第四條 根據(jù)國有金融資本穿透管理原則和工作需要，股權(quán)董事可在金融機構(gòu)重點子公司董事會兼任董事。

第五條 股權(quán)董事應(yīng)符合以下基本條件：

(一)具備良好的政治素養(yǎng)，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的路線方針政策，并且在工作中認(rèn)真貫徹落實;

(二)具備良好的職業(yè)素養(yǎng)，秉持良好的職業(yè)道德精神，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和各項規(guī)章制度，遵守組織紀(jì)律、工作紀(jì)律;

(三)具備豐富的工作經(jīng)驗，從事財政、金融、會計、企業(yè)管理等與經(jīng)濟相關(guān)的工作 5 年以上;

(四)具備良好的個人素質(zhì)，堅持公平正義，誠實守信，作風(fēng)正派，具有良好的團隊合作精神和心理素質(zhì);

(五)具備扎實的專業(yè)知識，大學(xué)本科以上學(xué)歷，具有財政、金融、財務(wù)、稅收、法律、管理等領(lǐng)域?qū)�業(yè)知識;

(六)監(jiān)管部門規(guī)定的任職條件。

第六條 股權(quán)董事任期原則上不超過所派往金融機構(gòu)一屆董事會任期，任職期滿后予以輪換。經(jīng)派出機構(gòu)批準(zhǔn)延長任期的，在同一金融機構(gòu)任職不得超過兩屆。

金融機構(gòu)董事會任期根據(jù)相關(guān)法律和公司章程確定。如相關(guān)法律和公司章程沒有明確董事會任期的，一屆董事會任期不超過 3 年。

為保持股權(quán)董事工作連續(xù)性，派出機構(gòu)堅持原則性和靈活性相結(jié)合，合理安排派往同一金融機構(gòu)的股權(quán)董事任期。

第七條 派出機構(gòu)應(yīng)根據(jù)干部人事管理有關(guān)政策規(guī)定，制定股權(quán)董事選派辦法，明確和細(xì)化選派程序和標(biāo)準(zhǔn)。

第八條 除派出機構(gòu)因工作需要安排外，股權(quán)董事任期內(nèi)或任期結(jié)束后 3 年內(nèi)，不得在其所派往的金融機構(gòu)直接轉(zhuǎn)任為高級管理人員或轉(zhuǎn)聘為其他職級的員工。

第三章 工作職責(zé)和權(quán)利

第九條 股權(quán)董事應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)和有關(guān)操作指引的規(guī)范下，行使權(quán)利，履行義務(wù)，體現(xiàn)股東意志，對派出機構(gòu)和所派往金融機構(gòu)履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。

第十條 股權(quán)董事應(yīng)履行以下工作職責(zé)：

(一)推動完善公司治理。嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和金融機構(gòu)章程，督促金融機構(gòu)完善公司治理結(jié)構(gòu)，制定股東(大)會對董事會、董事會對經(jīng)營管理層的授權(quán)方案，以及股東(大)會、董事會議事規(guī)則，并開展評估。督促金融機構(gòu)按程序召開股東(大)會、董事會，切實維護股東權(quán)利。如發(fā)生公司治理程序不能正常履行的情況，應(yīng)及時向派出機構(gòu)書面報告。

(二)獨立作出專業(yè)判斷。在履行公司治理程序時，對需要發(fā)表意見的事項，堅持獨立性和專業(yè)性，全面了解該事項涉及的各方面情況，聽取公司管理層、經(jīng)營層和相關(guān)中介機構(gòu)意見，綜合分析事項的合規(guī)性、必要性和可行性，權(quán)衡利弊，并與派出機構(gòu)進行充分溝通后，作出專業(yè)判斷。

(三)嚴(yán)格履行工作程序。對于金融機構(gòu)有關(guān)重大事項，在與金融機構(gòu)充分溝通的基礎(chǔ)上，及時按程序、按要求向派出機構(gòu)報告、請示，并根據(jù)派出機構(gòu)的意見，按照法定程序依法行使權(quán)利。按時參加派出機構(gòu)相關(guān)會議，定期向派出機構(gòu)述職，定期或不定期向派出機構(gòu)提交工作報告。對于工作過程中發(fā)現(xiàn)的金融機構(gòu)重大風(fēng)險或風(fēng)險隱患，應(yīng)及時向派出機構(gòu)報告。

(四)積極開展建言獻(xiàn)策。加強與所派往金融機構(gòu)黨委(黨支部)的溝通，按照職責(zé)分工，認(rèn)真參與董事會或董事會專門委員會的各項工作，就專門議題深入研究，為派出機構(gòu)提供合理建議，同時主動為金融機構(gòu)發(fā)展出謀劃策，推動其穩(wěn)健經(jīng)營，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

(五)積極進行溝通協(xié)調(diào)。派往同一金融機構(gòu)任職的股權(quán)董事應(yīng)加強溝通、協(xié)調(diào)，對應(yīng)履行的權(quán)利，原則上形成一致意見，維護派出機構(gòu)的形象和權(quán)益。對于無法形成一致意見的，應(yīng)由股權(quán)董事獨立向派出機構(gòu)進行報告，由派出機構(gòu)進行協(xié)調(diào)后，再履行董事權(quán)利。

(六)履行調(diào)查研究職責(zé)。圍繞金融機構(gòu)重大決策開展調(diào)查研究，增強問題意識，樹立重視調(diào)查研究、主動調(diào)查研究、深入調(diào)查研究的鮮明導(dǎo)向，提高調(diào)查研究能力。堅持實事求是，精準(zhǔn)發(fā)力，發(fā)揮調(diào)查研究實效。

第十一條 股權(quán)董事享有以下權(quán)利：

(一)按照公司法等法律法規(guī)，依法合規(guī)履行股權(quán)董事權(quán)利。對于派出機構(gòu)授權(quán)可根據(jù)個人獨立專業(yè)判斷表決的議案事項，擁有自主表決的權(quán)利。

(二)對國有金融資本管理的政策法規(guī)、國有金融資本管理的原則和導(dǎo)向，具有了解和知悉的權(quán)利。派出機構(gòu)有義務(wù)加強培訓(xùn)和溝通，提高股權(quán)董事履職能力。

(三)對所派往金融機構(gòu)公司治理、經(jīng)營管理、重大投資事項、財務(wù)運行等情況中存在的問題和風(fēng)險，具有向派出機構(gòu)直接上報的權(quán)利。

(四)股權(quán)董事履職，由所派往金融機構(gòu)根據(jù)國家政策和內(nèi)部相關(guān)制度規(guī)定，提供相應(yīng)的履職保障。

第十二條 派出機構(gòu)根據(jù)黨內(nèi)政治生活要求，督促指導(dǎo)股權(quán)董事按照黨組織隸屬關(guān)系，開展嚴(yán)肅認(rèn)真的黨內(nèi)政治生活，參加有關(guān)黨建和黨風(fēng)廉政建設(shè)等工作會議。

第四章 工作程序

第十三條 派出機構(gòu)和股權(quán)董事之間建立順暢的溝通渠道，確保及時、充分地傳遞信息和交換意見。

第十四條 派出機構(gòu)可通過調(diào)研、會議等方式，與股權(quán)董事就金融機構(gòu)重大事項進行溝通討論，并提供相關(guān)風(fēng)險提示及必要的技術(shù)支持。

第十五條 對于金融機構(gòu)提交審議的議案，股權(quán)董事按照對國有出資人權(quán)益的影響程度和風(fēng)險狀況，分別就涉及重大事項的議案和一般性議案提出專業(yè)判斷，并按權(quán)限、程序和時限要求向派出機構(gòu)報告。

金融機構(gòu)國有股權(quán)董事議案審議的具體操作指引另行制定。

第十六條 股權(quán)董事報告重大事項時，原則上應(yīng)署名提交書面審議意見，或按照董事會專門委員會分工職責(zé)，由在該委員會任職的股權(quán)董事主要負(fù)責(zé)，其他股權(quán)董事配合;如有不同意見，應(yīng)在報告中陳述，或各自單獨報告。

第十七條 對須事先請示或報告的重大事項，如涉及多個派出機構(gòu)的，各股權(quán)董事原則上應(yīng)形成一致意見。對于不能形成一致意見的，股權(quán)董事分別向派出機構(gòu)報告，由各派出機構(gòu)溝通協(xié)商，或按程序答復(fù)股權(quán)董事各自行使權(quán)利。

第十八條 金融機構(gòu)召開董事會及其專門委員會會議期間，對未在金融機構(gòu)章程和議事規(guī)則中明確的臨時議案，股權(quán)董事可根據(jù)議題性質(zhì)、對國有出資人權(quán)益影響的重要程度等情況妥善處理，包括建議推遲審議、推遲表決、表決時附加條件同意、棄權(quán)、反對或同意等，必要時可詢請派出機構(gòu)意見。

第十九條 關(guān)于股東(大)會通知期限，股權(quán)董事有義務(wù)提醒督促金融機構(gòu)遵循公司法和公司章程規(guī)定辦理，年度股東(大)會通知期限不予豁免。因?qū)徸h緊急事項而豁免通知期限的會議次數(shù)，每年不得超過 2 次。

第五章 報告制度

第二十條 股權(quán)董事按程序履行權(quán)利后，董事會及專門委員會會議如有下列情況應(yīng)及時向派出機構(gòu)報告：

(一)對于董事會及專門委員會會議未能通過股權(quán)董事表決同意的事項，或者董事會及專門委員會會議審議通過的事項與股權(quán)董事表決意見不符的，股權(quán)董事應(yīng)于會議結(jié)束當(dāng)天向派出機構(gòu)報告，說明會議情況，提出建議;

(二)對于董事會及專門委員會會議審議通過但仍有重大分歧的事項，股權(quán)董事應(yīng)于會議結(jié)束后 3 個工作日內(nèi)向派出機構(gòu)報告，說明會議情況;

(三)對于董事會及專門委員會會議審議通過的事項，如屬于自行履行權(quán)利的事項，應(yīng)于會議結(jié)束后 3 個工作日內(nèi)向派出機構(gòu)報告;對于按派出機構(gòu)意見表決的事項，在定期匯報中予以總結(jié)。

第二十一條 股權(quán)董事應(yīng)對股東(大)會和董事會的決議事項，以及對國有金融資本管理政策和制度進行督促落實;對于日常工作中了解發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患、影響國有出資人權(quán)益的重大事項，應(yīng)及時向派出機構(gòu)書面報告。派出機構(gòu)應(yīng)向股權(quán)董事作出反饋。

第二十二條 股權(quán)董事應(yīng)每半年向派出機構(gòu)提交一次書面工作報告，重點報告以下內(nèi)容：

(一)參加所派往金融機構(gòu)董事會和董事會專門委員會會議及其他相關(guān)工作情況;

(二)所派往金融機構(gòu)經(jīng)營管理情況;

(三)參加調(diào)查研究和考察情況;

(四)股權(quán)董事認(rèn)為應(yīng)報告的其他事項。

上市金融機構(gòu)股權(quán)董事在上市金融機構(gòu)半年度及年度報告披露后一周內(nèi)提交工作報告;非上市金融機構(gòu)股權(quán)董事在半年度及年度結(jié)束兩周內(nèi)提交工作報告。

第二十三條 股權(quán)董事應(yīng)每年向派出機構(gòu)述職，并按照有關(guān)要求按時向派出機構(gòu)提交書面年度述職報告，重點報告年度履行職責(zé)情況和下一步工作建議。

第二十四條 如遇發(fā)生重大突發(fā)事件或其他緊急情況，金融機構(gòu)未能及時召開董事會、專門委員會審議的，股權(quán)董事應(yīng)及時向派出機構(gòu)報告相關(guān)情況和影響，以及金融機構(gòu)董事會或高級管理層應(yīng)對情況。

第六章 考核評價

第二十五條 派出機構(gòu)應(yīng)結(jié)合有關(guān)組織人事管理政策、薪酬管理制度，制定股權(quán)董事考核評價辦法、薪酬管理辦法和履職待遇標(biāo)準(zhǔn)。股權(quán)董事薪酬不得由其所派往的金融機構(gòu)直接發(fā)放。

第二十六條 派出機構(gòu)對股權(quán)董事的考核，主要內(nèi)容包括：

(一)股權(quán)董事參加董事會、專門委員會及表決情況;

(二)股權(quán)董事所派往金融機構(gòu)的經(jīng)營績效;

(三)股權(quán)董事督促所派往金融機構(gòu)落實國家重大戰(zhàn)略，遵守相關(guān)法律法規(guī)、國有金融資本管理制度和監(jiān)管制度情況，以及所派往金融機構(gòu)受到監(jiān)管部門處罰等情況;

(四)股權(quán)董事向派出機構(gòu)報告情況;

(五)股權(quán)董事在規(guī)定范圍內(nèi)自行行使董事權(quán)利的情況;

(六)股權(quán)董事遵守執(zhí)行黨的各項紀(jì)律、所派往金融機構(gòu)內(nèi)部有關(guān)工作紀(jì)律和廉政等情況，以及參加培訓(xùn)和調(diào)研等情況;

(七)所派往金融機構(gòu)對股權(quán)董事履職的評價;

(八)股權(quán)董事向派出機構(gòu)和所派往金融機構(gòu)建言獻(xiàn)策等情況。

第二十七條 派出機構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定組織實施股權(quán)董事年度考核工作。股權(quán)董事任期屆滿，派出機構(gòu)應(yīng)對其進行任期考核。

第二十八條 股權(quán)董事考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次。對考核優(yōu)秀的股權(quán)董事，應(yīng)給予一定獎勵;對考核不稱職、未能代表派出機構(gòu)有效履行權(quán)利和義務(wù)、造成不良影響的股權(quán)董事，及時進行輪換，且不得轉(zhuǎn)任其他金融機構(gòu)股權(quán)董事。

第七章 監(jiān)督管理

第二十九條 股權(quán)董事應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門、所派往金融機構(gòu)制定的回避制度。對于參與審議的金融機構(gòu)議案涉及自身親屬或其他利益相關(guān)方的，股權(quán)董事應(yīng)主動提出回避。

第三十條 股權(quán)董事應(yīng)接受派出機構(gòu)的輪任安排，否則派出機構(gòu)可按照違反組織紀(jì)律的行為依規(guī)處理。

第三十一條 股權(quán)董事應(yīng)模范遵守國家法律、法規(guī)和黨的紀(jì)律，貫徹落實中央八項規(guī)定精神，加強作風(fēng)建設(shè)，廉潔自律，不得利用職權(quán)為本人或他人謀取不當(dāng)利益，不得收受賄賂或獲取其他非法收入，不得侵占金融機構(gòu)財產(chǎn)，不得干預(yù)所派往金融機構(gòu)正常經(jīng)營活動。

第三十二條 股權(quán)董事未按派出機構(gòu)有關(guān)規(guī)定以及所派往金融機構(gòu)章程正確行使職責(zé)的，情節(jié)較輕的，由派出機構(gòu)給予提示函;情節(jié)較為嚴(yán)重的，由派出機構(gòu)給予警示函;情節(jié)嚴(yán)重者，派出機構(gòu)應(yīng)及時予以調(diào)回輪換。存在違反黨紀(jì)和有關(guān)規(guī)定情況的，由紀(jì)檢監(jiān)察部門按規(guī)定處理;涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。

第三十三條 派出機構(gòu)建立內(nèi)控體系和保密制度。嚴(yán)格規(guī)范股權(quán)董事股票交易行為，嚴(yán)禁股權(quán)董事進行內(nèi)幕交易，嚴(yán)禁股權(quán)董事對外泄露金融機構(gòu)未公開披露的信息。

第三十四條 股權(quán)董事因客觀原因不能正常履職，向派出機構(gòu)報告并能夠證明已履行忠誠和勤勉義務(wù)的，可免于追究相關(guān)責(zé)任。

第八章 附則

第三十五條 對于未設(shè)立股東(大)會、僅設(shè)立董事會的國有金融機構(gòu)，股權(quán)董事可比照本辦法規(guī)定的程序?qū)徸h相關(guān)議案，或按照派出機構(gòu)的專門授權(quán)對議案進行審議。

第三十六條 派出機構(gòu)委托相關(guān)機構(gòu)代為管理股權(quán)董事的，按照雙方有關(guān)協(xié)議安排執(zhí)行，協(xié)議安排內(nèi)容應(yīng)遵循本辦法的基本原則和規(guī)定。

第三十七條 金融機構(gòu)不得干涉股權(quán)董事專業(yè)判斷，不得影響股權(quán)董事履職。

第三十八條 其他授權(quán)派出機構(gòu)和地方財政部門，可依據(jù)本辦法制定相關(guān)實施細(xì)則。涉及股權(quán)董事人事關(guān)系的，由派出機構(gòu)按照組織人事規(guī)定辦理。

第三十九條 派出機構(gòu)任命或推薦所選人員擔(dān)任金融機構(gòu)董事長、總經(jīng)理等執(zhí)行董事的，可以結(jié)合工作需要和本辦法規(guī)定，明確責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，維護國有出資人權(quán)益。

第四十條 本辦法自 2020 年 1 月 19 日起施行。

來源：財政部

圖片來源：找項目網(wǎng)

《金融機構(gòu)國有股權(quán)董事管理暫行辦法》