中國證券報記者從北京金融資產(chǎn)交易所獲悉，截至2013年5月底，北金所累計實現(xiàn)金融資產(chǎn)交易額突破1.1萬億元。成立三年來，北金所在推動金融資產(chǎn)流動、完善金融市場、提升金融效率、促進(jìn)實體經(jīng)濟發(fā)展方面起到積極的作用。
北金所董事長兼總裁熊焰表示，北金所將繼續(xù)為中國缺乏流動性安排的巨量金融資產(chǎn)進(jìn)行流動性制度設(shè)計并提供流動平臺，為以人民幣計價的財富管理市場提供交易基礎(chǔ)設(shè)施，為中國資產(chǎn)證券化、金融衍生品發(fā)展提供“試驗田”，推動國際成熟金融產(chǎn)品在中國落地。
助力金融資產(chǎn)高效流動
據(jù)中國銀監(jiān)會統(tǒng)計，截至今年一季度末，中國銀行業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模已經(jīng)突破140萬億元。與此同時，其他幾大金融子行業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模近年來也迅速增長。不過，這些金融資產(chǎn)中大部分缺乏流動性和流動性制度安排，金融市場的低效運行已經(jīng)嚴(yán)重影響到金融資源的配置效率，阻礙實體經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展。
基于這一現(xiàn)狀，自成立以來，北金所陸續(xù)搭建金融企業(yè)
國有資產(chǎn)交易服務(wù)平臺、不良金融資產(chǎn)交易服務(wù)平臺、地方商業(yè)銀行股權(quán)交易服務(wù)平臺、信貸資產(chǎn)交易服務(wù)平臺、債權(quán)投資交易服務(wù)平臺、信托產(chǎn)品交易服務(wù)平臺、私募股權(quán)交易服務(wù)平臺、保險資產(chǎn)交易服務(wù)平臺、黃金交易服務(wù)平臺等多種金融資產(chǎn)交易平臺。這些平臺的建立，以及隨之而來的各類金融資產(chǎn)進(jìn)場交易，極大地改善了我國金融資產(chǎn)的流動性，提升了資源配置效率。成立三年來，北京農(nóng)商行120億元不良資產(chǎn)、華夏基金51%股權(quán)、信達(dá)置業(yè)100%股權(quán)、國壽債權(quán)資產(chǎn)包等重點項目在北金所交易平臺上完成了交易。
委托債權(quán)投資交易為北金所根據(jù)市場需求開發(fā)的一個直接融資創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式，自2011年5月正式上線以來，累計成交額超過9000億元，包括工、農(nóng)、中、交等國內(nèi)十多家商業(yè)銀行參與了業(yè)務(wù)交易，為來自制造、采礦、建筑、交通運輸、城市公用設(shè)施等多個行業(yè)的上千家實體企業(yè)項目提供了資金對接，且自第一筆委托債權(quán)投資項目成交至今，沒有一筆到期項目出現(xiàn)風(fēng)險。
熊焰表示，該業(yè)務(wù)的出現(xiàn)滿足了國內(nèi)企業(yè)不斷增強的直接融資需求、商業(yè)銀行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在需求以及利率市場化、金融脫媒化等金融改革大趨勢的客觀需求，在降低企業(yè)融資實際成本的同時有效降低投資人的投資風(fēng)險，獲得了包括監(jiān)管層和市場各方的廣泛認(rèn)可。未來，該業(yè)務(wù)還將逐步實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化升級、信息披露升級和二級市場交易品種的創(chuàng)新。
匯聚各方資源
北金所獨特的交易平臺優(yōu)勢，吸引了一大批機構(gòu)投資者參與金融資產(chǎn)交易，為促進(jìn)各類金融資產(chǎn)的合理定價和高效流動提供了巨大的支撐。三年來，北金所先后與工商銀行、中國華融、農(nóng)業(yè)銀行、寧波銀行、建設(shè)銀行、中國銀行、交通銀行、北京銀行等金融機構(gòu)締結(jié)了戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，并在諸多領(lǐng)域開展了實質(zhì)業(yè)務(wù)合作。
北金所始終堅持會員制、私募性的平臺定位，吸納各類會員，完善和活躍交易平臺，2012年新發(fā)展會員269家。北金所還充分利用自身的信息優(yōu)勢和平臺優(yōu)勢，先后牽頭組建了全國地方商業(yè)銀行北京俱樂部、中國PE二級市場發(fā)展聯(lián)盟和中國財富管理50人論壇等行業(yè)組織，為促進(jìn)金融行業(yè)內(nèi)部的溝通合作和共贏發(fā)展提供平臺。截至2012年末，全國地方商業(yè)銀行北京俱樂部成員機構(gòu)接近60家，中國PE二級市場發(fā)展聯(lián)盟盟員達(dá)到71家。中國財富管理50人論壇作為一個非官方、非營利性質(zhì)的行業(yè)交流組織，先后舉辦了多次論壇活動，為促進(jìn)財富管理領(lǐng)域理論和實踐的創(chuàng)新提供了巨大的支持。
2012年以來，隨著監(jiān)管新政的實施，泛財富管理市場各行業(yè)之間的藩籬正在逐漸打開，銀行、證券、保險、信托、基金等金融子行業(yè)的金融產(chǎn)品跨業(yè)投資和金融機構(gòu)跨渠道交易的趨勢日益明顯。在金融市場渠道交叉和混業(yè)發(fā)展的形勢下，亟須建立一個能夠打通行業(yè)壁壘、實現(xiàn)無障礙交易的平臺。
熊焰表示，在大財富管理市場高速發(fā)展的背景下，北金所正在積極搭建橫跨各個市場的交易平臺和交易系統(tǒng)，為廣義的金融機構(gòu)和金融產(chǎn)品提供從登記、交易到結(jié)算的全程式服務(wù)，為實現(xiàn)各類金融資產(chǎn)的有效流動創(chuàng)造條件。
不斷創(chuàng)新產(chǎn)品服務(wù)市場
中國的金融行業(yè)和金融市場正處在巨大的變革之中，各類機構(gòu)也面臨著各種機遇和挑戰(zhàn)，只有不斷創(chuàng)新才能始終領(lǐng)先，對交易所來說亦是如此�！懊撎ビ谥袊a(chǎn)權(quán)市場的北金所，自成立之初就進(jìn)行了大量產(chǎn)品和機制創(chuàng)新，而每項創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出都進(jìn)行了大量的市場調(diào)研，符合各類別金融資產(chǎn)流動規(guī)律，并滿足市場機構(gòu)的不同需求�！毙苎娓嬖V記者。
三年來，北金所積極探索創(chuàng)新各類金融資產(chǎn)的市場化配置和交易組織模式，旨在通過市場化手段化解金融資產(chǎn)流動環(huán)節(jié)中的各種障礙，實現(xiàn)交易雙方的有效對接，并最大程度提升金融資產(chǎn)價值。北金所與金融機構(gòu)聯(lián)手開發(fā)了委托債權(quán)投資交易、商業(yè)銀行前置委托交易、信托受益權(quán)二級市場交易、融資租賃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓等廣受市場歡迎的交易品種。并就保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品交易、票據(jù)資產(chǎn)交易、銀團貸款交易、私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品交易等一大批市場創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行了前瞻性的開發(fā)和籌備，填補了金融市場空白。經(jīng)過三年的努力，北金所平臺交易產(chǎn)品種類已日益豐富、業(yè)務(wù)發(fā)展結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、服務(wù)實體經(jīng)濟能力進(jìn)一步增強。
在業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時，北金所高度重視夯實業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，著力完善風(fēng)控體系、加強信息系統(tǒng)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。對于交易風(fēng)險的防控，北金所堅持構(gòu)建全面風(fēng)控管理體系，通過不斷完善內(nèi)部管理制度、定期進(jìn)行內(nèi)控自查、嚴(yán)格貫徹風(fēng)險管理規(guī)定、形成了風(fēng)控約束的長效機制。對于每一項創(chuàng)新業(yè)務(wù)，通過組織內(nèi)外部專家反復(fù)論證，梳理交易全過程的每個風(fēng)險點，保障了創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)、合法，降低了市場風(fēng)險。
為了適應(yīng)交易額快速增長以及交易品種日漸增多的趨勢，北金所持續(xù)加大信息化投入力度，不斷完善交易系統(tǒng)的軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施，力求為金融資產(chǎn)交易提供更為高效、便捷、穩(wěn)定的交易服務(wù)。目前，北金所正在加快高規(guī)格的信息化系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)程，全面提升信息技術(shù)水平及信息管理水平，設(shè)計符合現(xiàn)代金融市場發(fā)展趨勢的資產(chǎn)交易系統(tǒng)，實現(xiàn)信息披露、交易流程、風(fēng)險控制、登記結(jié)算的統(tǒng)一管理，推動信息化成為北金所的核心競爭能力。
熊焰表示，未來北金所將繼續(xù)在金融市場化改革過程中發(fā)揮自身作用，努力為中國缺乏流動性安排的巨量金融資產(chǎn)進(jìn)行流動性制度設(shè)計并提供流動平臺，為以人民幣計價的財富管理市場提供交易基礎(chǔ)設(shè)施，為中國資產(chǎn)證券化、金融衍生品發(fā)展提供“試驗田”，為推動國際成熟金融產(chǎn)品在中國落地而不懈探索。
圖片來源：找項目網(wǎng)
