一、什么是國家經(jīng)濟安全與本國民族企業(yè)

　　外國直接投資（FDI）進入我國的主要目的是為了賺取利潤，它對我國經(jīng)濟發(fā)展的影響是一把“雙刃劍”，總體上起著積極促進的作用，但也可能帶來某些消極影響。這就要求我們在利用外資的同時，必須注意防范風險，以保障國家經(jīng)濟安全。

　　所謂國家經(jīng)濟安全，就我國來講，主要是指國家能夠獨立自主發(fā)展經(jīng)濟而不受外部力量威脅和侵害，中國特色社會主義制度不會被削弱和改變。這可分為五個方面的內(nèi)容。一是具有經(jīng)濟主權，即國家能獨立自主地決定本國的經(jīng)濟體制、發(fā)展道路、方針政策，調(diào)控市場的權力不受任何外國勢力的干涉。二是具有足夠的控制、主導經(jīng)濟發(fā)展的能力，即有關國計民生的重要產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟命脈部門都能置于國家權力或本國人民的控制之下，不受外國資本所左右。三是具有保證國民經(jīng)濟正常運行的能力，主要是指本國經(jīng)濟發(fā)展所必需的各種資源供給能獲得有效保障，不會因他國局勢變化或突發(fā)事件等原因而中斷，也不會因價格暴漲而束手無策。四是能使經(jīng)濟維持持續(xù)、穩(wěn)定增長，并有抵制外部經(jīng)濟勢力沖擊的能力。五是保證和維護公有制為主體、國有經(jīng)濟為主導、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的經(jīng)濟結(jié)構不會被削弱或改變。

　　從國家經(jīng)濟安全所涵蓋的內(nèi)容不難看出，我們講國家經(jīng)濟安全，首先是以區(qū)分本國民族企業(yè)和外資企業(yè)為前提的。所謂本國民族企業(yè)，一般是指由本國人民包括國家、集體和個人擁有和控制的企業(yè)，即由他們在資本（股份）、品牌、技術三個方面都擁有所有權和控制權（簡稱“三控”）的企業(yè)才能稱得上是本國的民族企業(yè)，而不論其注冊地是國內(nèi)還是國外。因為只有達到了這“三控”的要求，才能使這個企業(yè)經(jīng)營管理的決定權掌握在本國人手中，并使其主要收益歸本國人民所有。如果本國人民只對“三控”中的一項或兩項有控制權，則最多只能說是準民族企業(yè)，而非完整的民族企業(yè)。所謂外資企業(yè)則是由境外資本擁有“三控”權的企業(yè)。

　　現(xiàn)有一種觀點認為，企業(yè)不求其所有，只求其所在。意即只要在中國大陸的企業(yè)，不論其為外國人所有還是本國人民所有，都是本國民族企業(yè)。這種說法是不準確的。因為在中國注冊的企業(yè)，既有中國的民族企業(yè)，也有境外的外資企業(yè)，這兩種企業(yè)本來就是屬地（或國籍）性質(zhì)不同的企業(yè)。注冊只不過是履行了一定的法律手續(xù)而取得在境內(nèi)合法經(jīng)營的資格，卻不能改變其國籍屬地的性質(zhì)，正如一個持有入境簽證的外國人，他辦好了簽證只說他已取得了入境的資格，卻并不能說他已由外國人變成了中國人一樣。外資企業(yè)的所有權及經(jīng)營收益權都歸屬于境外或其母國的總公司，因而它與中國人民的利益并不完全一致。如果說外資企業(yè)與民族企業(yè)一樣都是中國企業(yè)，那么，在我國的經(jīng)濟統(tǒng)計中把外資企業(yè)單列出來就完全沒有必要了。

　　二、外國直接投資規(guī)模和形式的變化加大了對我國經(jīng)濟安全的潛在威脅

　　引進外國直接投資，在資金、技術、管理等各方面對我國經(jīng)濟建設產(chǎn)生了重要的積極作用。但隨著我國經(jīng)濟技術的發(fā)展和FDI在我國的規(guī)模和形式的發(fā)展變化，外資對我國經(jīng)濟安全的潛在威脅也愈益增強。

　　改革開放以來，F(xiàn)DI在我國一般采取中外合資、中外合作、外商獨資三種形式。據(jù)國家統(tǒng)計局公布的材料，1997年前，合資、合作的形式占絕對優(yōu)勢，如1984年分別占40.3%、55.8%，而獨資形式只占3.8%。此后，獨資的比重雖然逐年上升，但直到1997年才上升到34.5%，仍只占FDI總額約1/3，處于絕對劣勢。此后獨資形式迅速發(fā)展，到1999年超過一半，達50.2%，同年合資、合作兩種形式分別下降到32.8%和16.5%，到2002年，又進一步分別下降到22%和9%，而獨資形式上升到69%，已明顯地成為我國FDI的主要形式了。

　　2002年后，外資企業(yè)進一步轉(zhuǎn)向并購的形式。資料顯示，外資新并購的企業(yè)2002年為102家，2003年猛增到214家，翻了一番；2004年、2005年又分別新增217家和255家。FDI中并購資金所占比例2002—2005年分別為3.9%、7.1%、57.4%、64.5%。近幾年來外資并購的企業(yè)發(fā)展更快、更猛，每年FDI至少2/3以上以并購的形式在我國落戶。并購對外商來說，是最有利的一種形式。第一，可以充分利用我國企業(yè)已開拓的原材料進貨渠道和產(chǎn)品銷售市場；第二，可以充分而又有選擇地使用我國原企業(yè)素質(zhì)較高的技術、管理人才；第三，通過并購可以使外商能夠在東道國就地生產(chǎn)、就地出售，從而代替本國出口以避免關稅。然而外資并購會對我國構成較大的經(jīng)濟安全威脅。因為外資并購的對象并非一般的企業(yè)，而是一些骨干企業(yè)或行業(yè)的龍頭企業(yè)。一些跨國公司曾明確表示，在華收購的對象必須是絕對控股，必須是行業(yè)的龍頭企業(yè)，收購后的預期收益應當達到15%以上。因此，他們一旦并購成功，就可能控制整個行業(yè)。

　　據(jù)國務院發(fā)展研究中心2006年7月發(fā)表的一份研究報告，在中國已開放的產(chǎn)業(yè)中，每個產(chǎn)業(yè)排名前五位的企業(yè)都由外資控制，在全國28個主要產(chǎn)業(yè)中，外資對21個產(chǎn)業(yè)擁有控制權。尤其嚴重的是，我國大型超市的80%都是外資企業(yè)。大型超市由于規(guī)模大、資金雄厚、經(jīng)營管理先進，往往周邊2公里半徑內(nèi)小商店都難以生存。而且大型零售企業(yè)是產(chǎn)品生產(chǎn)與消費間的關鍵環(huán)節(jié)，既壟斷消費品的品種、價格，又卡住了生產(chǎn)企業(yè)上市銷售的咽喉，在這個意義上可以說，誰壟斷了超市，誰就控制了民生的命脈。我國80%的大型超市操控在外資手中，實際上對關乎我國國計民生的經(jīng)濟主權造成了一定的威脅。

　　金融領域引進外資同樣存在安全問題。金融是現(xiàn)代化國民經(jīng)濟體系運行的中樞，是實體經(jīng)濟的上層建筑部門，因而是關系國家經(jīng)濟安全的最重要之點。胡錦濤總書記指出：“在金融對經(jīng)濟發(fā)展的作用越來越重要、國內(nèi)外金融市場相互聯(lián)系影響越來越密切的形勢下，做好金融工作，保障金融安全，是推動經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展的基本條件，是維護經(jīng)濟安全、促進社會和諧的重要保障，越來越成為關系全局的重大問題”。進入新世紀以來，特別是按WTO協(xié)議，從2007年開始金融業(yè)對外全面開放以來，外國金融資本已呈快速進入、滲透之勢。外資入股我國主要國有銀行，同時派董事參與管理，使我國銀行業(yè)既無密可保，又不能完全獨立自主地操控運作。作為海外金融資本流入我國的短期流動資本，即所謂“熱錢”，對我國經(jīng)濟秩序的干擾破壞也不可忽視。流入我國的“熱錢”不僅數(shù)額很大，而且因為它具有流動性、隱蔽性、投機性很強的特點，很難規(guī)范管理，因而對我國正常金融秩序的破壞力很大。大量的“熱錢”通過各種“地下管道”涌入大陸，流進股市、樓市、農(nóng)產(chǎn)品市場等領域，加劇了我國通貨膨脹。例如，在我國政府接連提高銀行準備金率，緊縮銀根，控制房價上漲之際，有不少房地產(chǎn)企業(yè)卻逆勢運作，采用股權、債券或貸款的形式獲取海外資金，這對政府抑制房價上漲政策起了消極的抵制作用。

　　三、對策建議

　　大多數(shù)國家在引進外資的時候，都會考慮到國家的經(jīng)濟安全。一些發(fā)達國家甚至以此為借口，防止外資企業(yè)對本國企業(yè)進行合法并購。例如，美國設有“美國外國投資委員會（CFIUS）”，負責審查外國的投資收購，維護國家經(jīng)濟安全。2005年中海油擬收購美國已申請破產(chǎn)的優(yōu)尼科石油公司，2008年華為擬收購美國IT企業(yè)3Com和2010年5月擬收購美國技術公司3Leaf，CFIUS均以有礙美國經(jīng)濟安全為由而未予批準。在有的國家，當外資企業(yè)影響到本國經(jīng)濟安全時，甚至會對其進行國有化。例如，委內(nèi)瑞拉總統(tǒng)查韋斯在2008年就曾下令把由外國資本控制的委最大的奧里諾科鋼鐵公司（年產(chǎn)鋼500萬噸，占全國鋼產(chǎn)量85%）收歸國有；2009年以拒不使用委政府限價的基本米種為由，將在委的美國大型米廠——嘉吉公司收為國有；2011年還將委的金礦業(yè)全部正式收歸國有，其中包括幾家大型的外國金礦企業(yè)，等等。我國在引進外資的同時，也需要加強安全意識，并采取適當?shù)拇胧┐_保不威脅國家經(jīng)濟安全。

　　1. 堅決、切實地維護公有經(jīng)濟為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度。這是合乎我國國情的、堅持走中國特色社會主義道路的基本經(jīng)濟制度，也是我國憲法所規(guī)定的合理、合法的制度。當前應強調(diào)大力發(fā)展公有制經(jīng)濟，特別是作為其最重要部分和社會主義經(jīng)濟脊梁的國有經(jīng)濟，不應推行所謂“國退民進”和“國退外進”的私有化改革，或者借口國企“壟斷”、“與民爭利”等去削弱、限制國有經(jīng)濟發(fā)展壯大。

　　2. 繼續(xù)堅持對外開放，提高利用外資水平。我國在過去相當長時期采取積極鼓勵和大規(guī)模引進外資的政策是完全必要的。但必須明確外資經(jīng)濟只能是我國經(jīng)濟發(fā)展的補充，而不能喧賓奪主，危及本國經(jīng)濟安全。對FDI不予適當控制，任由外資進入并購，為了“政績”盲目引進外資，甚至繼續(xù)以超國民待遇的優(yōu)惠措施鼓勵外資進入，擠壓民族企業(yè)等等，都是不負責任的態(tài)度。目前，在面對外資已控制我國一些產(chǎn)業(yè)和領域，對國家經(jīng)濟安全產(chǎn)生威脅的情況下，應認真研究外資企業(yè)的規(guī)模和經(jīng)營活動與我國經(jīng)濟安全的關系，并進行全面調(diào)查評估，加強監(jiān)管，防止其壟斷、操控市場和欺詐等違法經(jīng)營行為。對嚴重違法或?qū)π袠I(yè)已形成明顯壟斷操縱，危及國家經(jīng)濟安全的，應予嚴厲懲處，必要時應予以取締。監(jiān)管、限制國內(nèi)的外資企業(yè)是屬于國家主權范圍的事，不能被投資自由化的說教捆住自己的手腳，眼睜睜地看著外資危及國家經(jīng)濟安全。當然，在實踐中要講究策略，謹慎行事。

　　3. 抓住關鍵，調(diào)整結(jié)構，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的關鍵是要實現(xiàn)從以出口拉動為主向以內(nèi)需拉動為主的經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。而當前內(nèi)需嚴重不足，一個重要原因是由于不合理的經(jīng)濟結(jié)構導致貧富懸殊。調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構，關鍵是調(diào)整所有制經(jīng)濟結(jié)構，鞏固公有經(jīng)濟為主體、多種經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，以保證真正實現(xiàn)充分就業(yè)、共同富裕的目標。這既能大大提高人民生活水平，又能使消費品基本上消化在國內(nèi)，自然就擺脫了依賴于國外市場的尷尬局面，從而實現(xiàn)進出口基本平衡，外匯儲備也不會節(jié)節(jié)攀升，使我國經(jīng)濟總體上擺脫對外依附的困境。

　　（本文章摘自12月27日《紅旗文稿》，作者為首都經(jīng)貿(mào)大學教授）

圖片來源：找項目網(wǎng)